Finantssektori reguleeriv amet (FINRA) määras eraväärtpaberite paigutusplatvormile Justly Marketsile (endine DBOT ATS) 100,000 95 dollari suuruse rahalise sanktsiooni, kuna ta ei suutnud säilitada memorandumit, mis hõlmas enam kui 2017 miljonit tellimust, mille ta sai oma maakleri-diileri klientidelt aprillis. 2019 ja oktoober XNUMX. USA isereguleeruv organisatsioon (SRO) taunis ka platvormi, märkides, et ettevõtte tegevus rikkus tema ja USA väärtpaberite reeglite teatud jaotisi. vahetus 1934. aasta seadus.
FINRA avalikustas need a avaldatud Justly Marketsi poolt esitatud nõustumis-, loobumis- ja nõusolekukiri (AWC), mille regulaator teisipäeval varem vastu võttis. Ameerika eraõigusliku reguleeriva asutuse sõnul ei suutnud Justly Markets 2017. aasta aprillist 2020. aasta veebruarini samuti luua järelevalvesüsteemi, sealhulgas kirjalikke järelevalveprotseduure, mis oleks mõistlikult kavandatud vastama tema arvestusnõuetele.
USA valvekoer märkis aga, et Justly Markets on nõustunud rahalise sanktsiooni tasuma rikkumisi tunnistamata või eitamata.
Taotluses selgitas FINRA, et Justly Markets kasutas 1. maist 2018 kuni 31. oktoobrini 2019 kolmandast osapoolest müüja teenuseid, et säilitada oma tellimusmemorandumid. Kui ettevõte aga kasutas 2019. aasta oktoobris teise müüja teenuseid, kustutas esialgne müüja ettevõtte tellimusmemorandumid.
"Ettevõte ei olnud muul viisil dokumente säilitanud," ütles FINRA ja lisas, et "seetõttu rikkus vastaja (Justly Markets) börsiseaduse jaotist 17(a), Börsiseaduse reeglit 17a–4(b)(1) ja FINRA-t. Reeglid 4511 ja 2010.
Järelevalve ebaõnnestumise kohta ütles FINRA, et "ettevõttel ei olnud põhimõtteid ega protseduure ning ta ei viinud läbi ühtegi järelevalveülevaatust tagamaks, et ettevõte koostas ja hoiab ajakohasena (või kontrollis nende täpsust), säilitas tellimusmemorandumid."
Justly turustab operatsioone USA-s
Justly Markets sai FINRA liikmeks 2012. aasta novembris ja tegutses 2016. aasta novembrist kuni 2021. aasta septembrini nime all DBOT ATS, LLC. Ettevõte alustas tegevust alternatiivse kauplemissüsteemina (ATS) 2017. aasta aprillis, sobitades automaatselt ostu- ja müügikorraldused üle- maakleri-diileri klientidelt saadud börsiväärtpaberid.
Reguleerija lõpetas aga 2020. aasta veebruaris USA-s ATS-i tegevuse ja hakkas seejärel tegutsema erainvesteeringute platvormina, müües väärtpabereid akrediteeritud investoritele ja institutsionaalsetele klientidele.
FINRA lööb trahvidega Wells Fargo, Internet
Vahepeal FINRA hiljuti laksas Wells Fargo Securities 200,000 2016 dollari suuruse trahviga Bloombergi ja Thomson Reutersi reklaamitud kaubandusmahu ületähtajastamise eest ajavahemikus detsember 2018 kuni juuni XNUMX. SRO ka selle kuu alguses määras Instinet Incorporatedile 165,000 XNUMX dollari suuruse trahvi, institutsionaalse agentuuri mudelmaakler, 54 ebatäpse igakuise aruande avaldamise eest oma tellimuste täitmise kohta ja ka kehva järelevalvesüsteemi eest.
Finantssektori reguleeriv amet (FINRA) määras eraväärtpaberite paigutusplatvormile Justly Marketsile (endine DBOT ATS) 100,000 95 dollari suuruse rahalise sanktsiooni, kuna ta ei suutnud säilitada memorandumit, mis hõlmas enam kui 2017 miljonit tellimust, mille ta sai oma maakleri-diileri klientidelt aprillis. 2019 ja oktoober XNUMX. USA isereguleeruv organisatsioon (SRO) taunis ka platvormi, märkides, et ettevõtte tegevus rikkus tema ja USA väärtpaberite reeglite teatud jaotisi. vahetus 1934. aasta seadus.
FINRA avalikustas need a avaldatud Justly Marketsi poolt esitatud nõustumis-, loobumis- ja nõusolekukiri (AWC), mille regulaator teisipäeval varem vastu võttis. Ameerika eraõigusliku reguleeriva asutuse sõnul ei suutnud Justly Markets 2017. aasta aprillist 2020. aasta veebruarini samuti luua järelevalvesüsteemi, sealhulgas kirjalikke järelevalveprotseduure, mis oleks mõistlikult kavandatud vastama tema arvestusnõuetele.
USA valvekoer märkis aga, et Justly Markets on nõustunud rahalise sanktsiooni tasuma rikkumisi tunnistamata või eitamata.
Taotluses selgitas FINRA, et Justly Markets kasutas 1. maist 2018 kuni 31. oktoobrini 2019 kolmandast osapoolest müüja teenuseid, et säilitada oma tellimusmemorandumid. Kui ettevõte aga kasutas 2019. aasta oktoobris teise müüja teenuseid, kustutas esialgne müüja ettevõtte tellimusmemorandumid.
"Ettevõte ei olnud muul viisil dokumente säilitanud," ütles FINRA ja lisas, et "seetõttu rikkus vastaja (Justly Markets) börsiseaduse jaotist 17(a), Börsiseaduse reeglit 17a–4(b)(1) ja FINRA-t. Reeglid 4511 ja 2010.
Järelevalve ebaõnnestumise kohta ütles FINRA, et "ettevõttel ei olnud põhimõtteid ega protseduure ning ta ei viinud läbi ühtegi järelevalveülevaatust tagamaks, et ettevõte koostas ja hoiab ajakohasena (või kontrollis nende täpsust), säilitas tellimusmemorandumid."
Justly turustab operatsioone USA-s
Justly Markets sai FINRA liikmeks 2012. aasta novembris ja tegutses 2016. aasta novembrist kuni 2021. aasta septembrini nime all DBOT ATS, LLC. Ettevõte alustas tegevust alternatiivse kauplemissüsteemina (ATS) 2017. aasta aprillis, sobitades automaatselt ostu- ja müügikorraldused üle- maakleri-diileri klientidelt saadud börsiväärtpaberid.
Reguleerija lõpetas aga 2020. aasta veebruaris USA-s ATS-i tegevuse ja hakkas seejärel tegutsema erainvesteeringute platvormina, müües väärtpabereid akrediteeritud investoritele ja institutsionaalsetele klientidele.
FINRA lööb trahvidega Wells Fargo, Internet
Vahepeal FINRA hiljuti laksas Wells Fargo Securities 200,000 2016 dollari suuruse trahviga Bloombergi ja Thomson Reutersi reklaamitud kaubandusmahu ületähtajastamise eest ajavahemikus detsember 2018 kuni juuni XNUMX. SRO ka selle kuu alguses määras Instinet Incorporatedile 165,000 XNUMX dollari suuruse trahvi, institutsionaalse agentuuri mudelmaakler, 54 ebatäpse igakuise aruande avaldamise eest oma tellimuste täitmise kohta ja ka kehva järelevalvesüsteemi eest.
- Bitcoin
- blockchain
- plokiahela vastavus
- blockchain konverents
- coinbase
- coingenius
- üksmeel
- krüptokonverents
- krüpto mineerimine
- cryptocurrency
- Detsentraliseeritud
- Defi
- Digitaalsed varad
- ethereum
- täitmine
- Rahandusmagnad
- Institutsionaalne valuuta
- masinõpe
- mitte vahetatav märk
- Platon
- plato ai
- Platoni andmete intelligentsus
- Platvormplokk
- PlatoData
- platogaming
- hulknurk
- tõend osaluse kohta
- Määrus
- W3
- sephyrnet
