Op-ed: kuidas Hongkongi rangemate krüptoseaduste eesmärk on investorite usaldust vürtsitada

Op-ed: kuidas Hongkongi rangemate krüptoseaduste eesmärk on investorite usaldust vürtsitada

Ajatempel: 3. märts 2023 3:01

Reklaam

Vidin

Vidin

Järgmine on Anndy Liani külaline.

Hongkong on olnud tõsine rahapoliitiline keskus juba paar aastat ja viimasel ajal on see näidanud kasvavat uudishimu plokiahela ja krüptovaluuta rakendusteaduste vastu. Hongkongi föderaalvalitsus on osutanud oma abi kaubanduse parandamisel ning käimas on palju algatusi, et aidata luua krüpto- ja plokiahela ettevõtete jaoks positiivset õhkkonda.

Hongkongis on rahateenuste pakkujate jaoks väljakujunenud regulatiivne raamistik, mis on aidanud meelitada paljusid krüpto- ja plokiahelaga tegelevaid ettevõtteid. Hongkongi finantsamet (HKMA) on käivitanud mitmeid algatusi, et aidata plokiahela ja digitaalsete valuutade puhul. Näiteks tegeleb HKMA keskse finantsasutuse digitaalse välisraha (CBDC) loomisega ja on lisaks käivitanud plokiahelal põhineva kaubanduse finantseerimisplatvormi.

Paljud energilised plokiahela ja krüptovaluuta kogukonnad Hongkongis pakuvad abi ja allikaid kaubandusettevõtetele ja ehitajatele. Paljud plokiahela ja krüptovaluutaga seotud sündmused ja konverentsid metropolis aitavad luua võrgustike loomise alternatiive ja edendada kaubanduse edenemist.

2022. aasta detsembris esitas Hongkongi seadusandlik nõukogu sularahapesu ja terrorismi rahastamise vastase määruse (AMLO) muudatuse, millega kehtestati digitaalsete varade teenusepakkujate (VASP) litsentsimisrežiim.

Hongkongi uus reguleeriv raamistik

Hongkong on just hiljuti kehtestanud krüptovaluutade ostmise ja müümise ning pakkujate jaoks uued reguleerivad raamistikud. Ajakohane sularahapesuvastane määrus on kooskõlas rahalise liikumise tõukejõu (FATF) soovitusega 15, mis nõuab, et digitaalsete varade teenusepakkujad (VASP) järgiksid rahapesu ja terrorismi rahastamise vastu võitlemist (CFT). ) seadused.

Uhiuued seadused nõuavad, et kõik Hongkongis töötavad VASP-d omandaksid väärtpaberite ja futuuride tasu (SFC) litsentsi. Ilma litsentsita ei saa inimesed ega ettevõtted VA-pakkujaid tarnida ega kuulutada end tarnijaks.

Hongkongi ametivõimud reguleerivad pingsalt kõiki tegevusi, mis on seotud digitaalsete varade (VA) pakkujate kättesaadavusega. Ajavahemik "VA teenused" hõlmab suurt hulka digiteenuse pakkujaid, kes kehastavad, kuid ei piirdu järgmistega:

(a) digitaalsete asjade pakkumine turul või sageli ostmine, mis viib siduva tehinguni; sageli tutvustades või selgitades välja üksikisikuid erinevatel sündmustel eesmärgiga pidada läbirääkimisi või sõlmida digitaalsete varadega seotud tehinguid, mis on siduvad või eeldades, et see on odav; (b) Ostja sularaha või ostja digitaalsete asjade otsene või kaldus haldamine teenuse osutamise raames sellised pakkujad.

On väga oluline teade, et krüptoostu- ja -müügiplatvormid, mis võimaldavad osta ja müüa väärtpaberite ja futuurilepingutega samaväärseid rahalisi kaupu, ei kuulu uhiuue litsentsirežiimi alla, kuna need on juba reguleeritud väärtpaberite ja futuuride määrusega. Veel üks tegur, mida tuleb tähele panna, on see, et täiesti uued litsentsimisvajadused laienevad kõikidele Hongkongis ettevõtete määruse alusel registreeritud krüptobörsidele koos nende peamiselt Hongkongi välisilmega, mis on Hongkongi elanikele aktiivselt suunatud nende reklaami- ja turundustegevuses.

Litsentsita VA teenusepakkujate keeld

Lisaks keelab muudetud määrus litsentsita isikutel teostada VA teenusepakkujate pakkumise ettevõttega seotud reguleeritud funktsioone. Sellised võimalused võivad hõlmata digitaalsete asjade ostmist või reklaamimist, digitaalsete varade portfellide haldamist ja digitaalsete varade haldurite pakkumist.

Litsentsita inimesed või ettevõtted ei saa Hongkongis VA teenusepakkujaid reklaamida. SFC võib võtta litsentsita üksuste suhtes täitemeetmeid koos trahvide väljastamise ja litsentside tühistamisega.

Mõju VASP-dele

Uhiuutel seadustel on Hongkongis töötavatele VASP-idele oluline mõju. Litsentsimenetlus on range ja nõuab, et VASP-d näitaksid vastavust rahapesu ja terrorismivastase võitluse vajadustele. Litsentsitud VASP-d on SFC pideva järelevalve ja järelevalve teema.

Litsentsikursus nõuab, et VASP-d pakuksid üksikasjalikku teavet ettevõtte kohta koos valduse ehituse, haldusmeeskonna ja ohuhaldustehnikatega. VASP-id peaksid lisaks läbi viima ostja hoolsuskontrolli ja tehingute jälgimist, et tuvastada kahtlasi toiminguid ja neist teatada.

VASP-e, kes ei suuda regulatiivsete vajadustega kohaneda, võidakse oodata äärmuslikud karistused koos trahvide, litsentsi tühistamise ja maine kahjustamisega. Seaduste eesmärk on reklaamida Hongkongi turvalist ja stabiilset digitaalsete varade turgu ning kaitsta kauplejate ja ostjate püüdlusi.

Uue reguleeriva raamistiku eelised

Hongkongi digitaalsete varade pakkujate uhiuuel regulatiivsel raamistikul on VASP-ide ja kauplejate jaoks mitmeid eeliseid. Esiteks tagavad seadused Hongkongi digitaalsete varade pakkujate jaoks volitatud ja regulatiivse õhkkonna loetavuse ja kindluse. See loetavus võib aidata turule meelitada täiendavaid kauplejaid ja ettevõtteid.

Teiseks edendavad seadused digitaalsete varade turul läbipaistvust ja vastutust. Litsentsiga VASP-id peaksid säilitama õiget teavet, viima läbi ühiseid auditeid ja teatama kahtlastest tegevustest seotud asutustele. Need vajadused võivad aidata ära hoida pettusi ja erinevaid ebaseaduslikke tegevusi.

Kolmandaks aitavad seadused edendada kõikide Hongkongis töötavate VASP-de jaoks õppeainest osavõtvat etappi. Litsentsimiskursus tagab, et kõik VASP-d vastavad ühesugustele ülemäärastele nõuetele ja vastavad ühesugustele regulatiivsetele vajadustele. See võib aidata luua Hongkongi digitaalsete varade pakkujate jaoks eriti agressiivse ja tõetruu turu.

Kuidas litsentsi saada?

Krüptoettevõtted peaksid saama väärtpaberi- ja futuuriturgu reguleeriva väärtpaberi- ja futuuritasu litsentsi. Litsentsi saamiseks peaks ettevõte läbi viima "sobivuse ja nõuetekohase" kontrolli, mis hõlmab vangla taustakontrolli, rahapesu ja terrorismi rahastamise tõhususe ajaloolist minevikku, rahalist seisu, akadeemilist või teistsugust {kvalifikatsiooni}, populaarsust, asjatundlikkust, iseloomu, usaldusväärsust ja rahalist usaldusväärsust. konkreetne inimene. Ettevõte peaks lisaks taotlema ruumide heakskiitmist, et säilitada määruses nõutud teavet või paberimajandust. Veelgi enam, iga taotleja direktor ja viimase sõna omanik tuleks otsustada kui „sobiv ja sobiv”, et olla seotud VA teenuse pakkumisega.

Uhiuue määrusega kehtestatud regulatiivsete vajaduste rahuldamiseks peaksid litsentsitud krüptoettevõtted kasutusele võtma rahapesu ja CTF-i meetmed koos ostjate hoolsuskontrolli, tehingute jälgimise ja registripidamisega, ostlejate sõelumisega ülemaailmsete sanktsioonide ja PEP-vaatlusnimekirjade suhtes ning ostjate sõelumisega, kes on vastuseisus. meedia. Nad peavad täiendavalt kohanema teekonnareeglite vajadustega ja määrama sobiva audiitori ühe kuu jooksul pärast litsentsitud tarnijaks muutumist. Lisaks peavad nad ettenähtud ajavahemike järel kokku panema rahalised väljavõtted ja erinevad paberitööd ning esitama need koos audiitori aruandega Tasule 4 kuu jooksul pärast selle rahalise aasta lõppu, millega need seotud on.

Litsentsiga tarnija peab lisaks esitama tasu kohta iga-aastase deklaratsiooni ja tasuma ettenähtud hinna ühe kuu jooksul pärast iga litsentsi väljastamise aastapäeva. Lõpuks peaks litsentsitud konkreetne isik teavitama tasu kirjalikult kõigist muudatustest teabes, mida litsentsitud konkreetne isik või lõppomanik on pakkunud vastavalt määruse nõuetele, samuti ettevõtte kavandatavast lõpetamisest või kavatsusest muuta selle pakutud meetmeid. mis tahes VA-teenuse pakkumiseks.

Ülejäänud fraasid

SFC-l võivad olla laialdased volitused rahapesu ja CTF-i ja litsentsitud VASP-de eeskirjade järgimise järelevalveks ning sanktsioonide kehtestamiseks. Ettevõtetele, kes tegutsevad ja ei kasuta litsentsi või rikuvad rahapesu andmehaldusjuhiseid, võidakse ette näha olulised trahvid ja vangistus kõrgemale administratsioonile. Digitaalsete asjadega seotud pettuste või pettuste korral võivad trahvid ulatuda 10,000,000 1,277,000 10 Hongkongi dollarini (XNUMX XNUMX XNUMX USD) ja kuni XNUMX-aastane vangistus.

Uhiuued seadused jõustuvad 1. aprillil 2023. Mõned sätted koos litsentsimisvajadustega jõustuvad 1. juunil 2023. Ettevõtetel soovitatakse hakata uhiuuteks seadusteks valmistuma nii kiiresti kui võimalik ja vaadata läbi oma rahapesu ja terrorismivastase võitluse kindlustuspoliisid ja kontrollimeetmed, et teha kindlaks võimalikud lüngad vajaduste piires.

Üldiselt eeldatakse, et nende uute seaduste rakendamine tõmbab Hongkongi krüptovaluutaturule täiendavaid institutsionaalseid kauplejaid, kuna neil on suurem usaldus tehingu turvalisuse ja legitiimsuse suhtes. Ülekanne toob lisaks kaasa Hongkongi krüptovaluutaseadused vastavalt rahvusvahelistele nõuetele ja parimatele tavadele.

Hongkongis on alates 2019. aastast toimunud oskuslikud tähtsad sündmused, mis on jätnud linnale ja selle elanikele tõsise mulje. Hongkong on silmitsi seisnud paljude väljakutsetega, alates protestidest ja poliitilistest rahutustest kuni COVID-19 pandeemiani kuni üleriigiliste ohutuseeskirjade ja poliitiliste muudatusteni. Loodan, et linna uus krüptotöökava lükkab olulise sammu edasi. Võttes omaks hiljutiste rakendusteaduste alternatiivid, kaitstes kauplejaid ja müües läbipaistvust, võib Hongkong olla rahvusvahelises rahakaubanduses esirinnas.

Mõned "#AnndyLian mõtlemisainet" varem, kui ma selle teksti lõpetan:

Jaapani võimud tunnistasid varakult, et jaemüüjatel krüptovaluutaturul osalemise lubamine võib aidata kaasa kasutuselevõtule ja edendada innovatsiooni. Minu küsimus on järgmine: "Kas Hongkong järgib Jaapani lähenemisviisi, mis lubab jaeinvestoritel reguleeritud keskkonnas krüptovaluutadega kaubelda?"

See võib väga hästi olla üks kõigist nende soodustavatest teguritest. Mul on huvi otsida.

Postitatud: Hongkong, määrus

Allikaside link

#Oped #Hong #Kongs #karmim #krüpto #seadused #eesmärk #tõus #investor #usaldus

Ajatempel:

Veel alates CryptoInfonet