Advokaadid väidavad, et Sam Bankman-Friedi võib oodata aastakümneid vangistus, kui ta mõistetakse süüdi FTX-i kokkuvarisemise seaduserikkumises

Ebaõnnestunud krüptovaluutabörsi FTX asutajat ja endist tegevjuhti Sam Bankman-Friedit võidakse oodata rohkem kui 20-aastane vanglakaristus olenevalt kriisi ulatusest. võimalikud õigusrikkumised seotud FTX-i kokkuvarisemisega ja kui ta süüdi mõistetakse, ütlesid kaks advokaati forkast.

Mitmed USA riigiasutused, sealhulgas väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC), kaubafutuuride kauplemise komisjon (CFTC) ja justiitsministeerium (DOJ), on sondeerimine Bankman-Fried ja tema Bahamal asuv ettevõte järgivad FTX-i järsk kokkuvarisemine see kuu.

"Mis puudutab kriminaalsanktsioone, olenevalt rikkumiste arvust ja rikkumiste dollari väärtusest, võite föderaalse karistuse määramise juhiste kohaselt vaadata potentsiaalset kriminaalvastutust, mis võib ületada 20-aastast vangistust," Richard Levin, fintechi juht. advokaadibüroo Nelson Mullins Riley & Scarborough reguleerimispraktika forkast intervjuus.

Braden Perry, endine CFTC vanemadvokaat ja advokaadibüroo Kennyhertz Perry partner, ütles forkast et Bankman-Friedi võib isegi oodata "elu föderaalses vanglas ilma järelevalve all vabastamise võimaluseta". 

Levin ja Perry pakkusid FTX-is toimuvate sündmuste kohta professionaalseid arvamusi ning kumbki ei ole otseselt seotud ühegi praeguse võimaliku õigustoiminguga FTX-i juhtide vastu. Mõlemad asuvad USA-s

Avaldamise ajal ei olnud Bankman-Fried sellele vastanud Forkasti oma kommentaar Twitteri kaudu.

Eversheds Sutherlandi ametnik ütles, et advokaadibüroo ei saa FTX-i kommenteerida, kuna see võib pankrotimenetluses rolli mängida. Advokaadibüroo Kobre & Kim pressiesindaja ütles, et ei saa kommenteerida, kuna see võib olla juhtumiga seotud, ning King & Wood Mallesonsi advokaat ütles samuti, et nad ei saa kommenteerida. Isikud keeldusid oma nime avaldamast.

Punktide kogumine

Perry ütles, et föderaalsete karistussuuniste kohaselt lisab iga üle 550 miljoni USA dollari suurune kahju baastasemele 30 punkti, 25 või enama ohvri puhul kuus punkti, teatud reguleeritud turgude kasutamine lisab neli punkti, keerukad vahendid lisab kaks punkti ja jurisdiktsioonielement lisab. lisa veel kaks.

"Kui seda rangelt jõustada ja eeldades minimaalseid kergendavaid tegureid, on ta [Bankman-Fried] üle 43 [punkti], mis on suuniste kohaselt maksimum," lisas Perry.

Perry ütles, et Bankman-Friedi jaoks on murettekitavam võimalikud regulatiivsed ja kriminaalsed tegevused.

Regulatiivsed meetmed võivad hõlmata tagastamise taotlemist, vabastamist ja turukeeldude kehtestamist, mis tähendab, et Bankman-Fried ei saaks teatud turutoimingutes aktiivselt osaleda, ütles Perry.

Advokaadid lisasid, et FTX väidetavad süüteod võivad viia Bankman-Friedi ja teiste juhtide vastu erinevate süüdistuste esitamiseni.

Levin ütles, et riigiprokurörid esitavad tõenäoliselt süüdistuse väärtpaberiseaduste rikkumistes, mis on kriminaalsed, näiteks väärtpaberipettustes. "Võib olla ka süüdistus seoses rahapettuse ja rahapesuga."

"Siis on teil võimalik rakendada kriminaalsanktsioone või täitetoiminguid, mille võivad algatada SEC ja CFTC," lisas Levin.

§ 10

Anthony Sabino, New Yorgi St. Johni ülikooli õigusteaduskonna professor, rääkis forkast et John J. Ray III, FTX uus tegevjuht, on tõstatanud probleemid väärkajastamiste, pettuse, kadunud varade ja ebaseaduslike ülekannete kohta ettevõttes. hiljutised taotlused Delaware'i pankrotikohtule.

"Bankman-Friedi võib väga hästi süüdistada USA väärtpaberiseaduste rikkumises, eriti kurikuulsa paragrahvi 10, Ameerika seaduste võimsaima väärtpaberipettuste vastu võitlemise relva, millega panid siseringimüüjad trellide taha," ütles Sabino.

Kui esitatakse süüdistused USA väärtpaberiseaduste rikkumiste kohta, keskenduksid need Sabino sõnul tõenäoliselt süüdistustele investorite eksitamises, vale finantsteabe esitamises või levitamises. Kui kriminaalsüüdistus esitatakse, hõlmavad need peaaegu kindlasti ka posti- ja traadipettusi, ütles ta.

"Süüdimõistmise korral toovad kõik need seadused kaasa pikad vanglakaristused, suured rahatrahvid ja eelkõige ebaseadusliku kasumi äravõtmine," ütles Sabino.

"Kokkuvõttes võib SBF-i taandada vaesuseni – mis võib olla poeetiline õiglus, arvestades, et sama saatus on ilmselt tabanud ka mõnda tema investorit," lisas Sabino.

Suu laialt kinni

Vaatamata USA ja Bahama ametivõimude uurimisele pole Bankman-Fried hoidunud avalike avalduste tegemisest.

He rääkis Voxiga mitu päeva pärast uudiste ilmumist FTX-i kokkuvarisemise kohta ja on oodatakse virtuaalset kõnet 30. novembril New York Timesi DealBooki tippkohtumisel.

Bankman-Fried, kelle mõlemad vanemad on Standfordi ülikooli juuraprofessorid, on lahku läinud teda esindanud advokaadibüroo Paul Weissi juristidest, kuna ta häiris saneerimispüüdlusi "lakkamatu ja häiriva säutsumise kaudu". Bloomberg teatas Eelmine nädal.

Semafor, USA uudistesait, mis käivitati oktoobris koos investeering Bankman-Friedelt, teatatud eelmisel nädalal, et endist FTX tegevjuhti esindab nüüd Ameerika kohtujuristide kolledži endine president Greg Joseph. David W. Mills, Standfordi õigusteaduskonna professor, on samuti tema õigusmeeskonnas.

"Ma ei esinda Mr. Bankmani praetud," ütles Levin Nelson Mullinsist. "Kui ma aga seda teeksin, ütleksin talle, et ta ei teeks avaldusi seoses FTX-i ebaõnnestumise ja oma rolliga FTX-is."

Levin lisas: "Iga kord, kui FTX juhid avaldavad avalikke kommentaare, loovad nad tõendeid, mida saab nende vastu kasutada mitmel viisil, olgu selleks kriminaal- või tsiviilhagi."

Perry nõustus, et Bankman-Fried peaks avalikud avaldused lõpetama. "Mida rohkem ta räägib, seda rohkem on ta prokuröridele potentsiaalseid ülestunnistusi andnud."

"Ükskõik kui palju ta ka ei tahaks teatud asju õigustada, kahjustab see tema võimalikku õiguslikku kaitset," ütles Perry.

Bankman-Fried "peab oma suu kinni hoidma ja laskma advokaatidel enda eest rääkida," ütles Sabino. 

"Ta võtab tohutu riski, lootuseta nendest avalikest väljaütlemistest kasu saada."