CFTC saab Krakenile 1.25 miljoni dollari suuruse trahvi väidetava ebaseadusliku pakkumise eest

Ameerika Ühendriikide kaubafutuuride kauplemiskomisjon ehk CFTC kohustab krüptobörsi Kraken maksma rohkem kui miljon dollarit tsiviilrahatrahve seoses väidetega, et börs rikub kaubabörsi seadust.

CFTC 28. septembri avalduses ütles USA-s asuv krüptobörs Kraken, mis tegutseb Payward Venturesi nime all, ei ole registreerinud end futuuride vahendustasu kauplejana ja pakub ebaseaduslikult marginaalseid jaemüügitehinguid digitaalsete varadega. Korralduse kohaselt peab börs maksma 1.25 miljoni dollari suuruse trahvi ning "lõpetama ja loobuma kaupade börsiseaduse" edasistest rikkumistest, mille kohaselt CFTC saab suure osa oma jõustamisõigusest kaupade ja futuuridega kauplemisel.

"See meede on osa CFTC laiemast püüdlusest kaitsta USA kliente," ütles CFTC jõustamisdirektori kohusetäitja Vincent McGonagle. „USA jaeklientidele pakutav tagatisega, finantsvõimendusega või finantseeritud digitaalsete varadega kauplemine peab toimuma nõuetekohaselt registreeritud ja reguleeritud börsidel kooskõlas kõigi kohaldatavate seaduste ja määrustega.”

CFTC juhtum väidab, et Kraken "pakkus tagatisega jaemüügi kaupade jaemüügitehinguid digitaalsete varadega" kõlbmatutele USA klientidele 2020. aasta juunist 2021. aasta juulini. muutunud oma marginaalikaubanduse poliitikat, kuid kuni 2021. aasta juunini pidid kliendid oma positsioonid sulgema või arveldama 28 päeva jooksul. CFTC hinnangul kujutasid need toimingud ettevõtte ebaseaduslikku tegevust, kuna tehingud ei toimunud kindlaksmääratud lepingute turul.

"Kui tagasimakset ei tehta 28 päeva jooksul, võib Kraken ühepoolselt sundida marginaali positsiooni likvideerima," väitis CFTC. „Kraken võib algatada ka sundlikvideerimise, kui tagatise väärtus langeb alla teatud protsendimäära kogu tasumata marginaalist. Selle tulemusena ei toimunud ostetud varade tegelik üleandmine.

Seotud: USA krüptobörs Kraken ootab 2022. aastal avalikku noteerimist

Täitmismeetmed on näiliselt väikesed võrreldes suure krüptobörsi, nagu Kraken, suurusega – mõned hinnangud annavad ettevõttele hinnangu 10 miljardit dollarit, kusjuures rahaline karistus moodustab 0.0125% sellest väärtusest. Seevastu CFTC ja Financial Crimes Enforcement Network trahvitud krüptoderivaatide börs BitMEX augustis 100 miljonit dollarit.

Dan Berkovitz, praegune CFTC volinik ja peagi väärtpaberi- ja börsikomisjoni peajurist, on varem kirjeldanud endise jõustamismeetmeid krüptoruumis kui "agressiivset", kuid ütles ka, et agentuur "ei otsi tingimata rohkem volitusi ilma suuremate ressurssideta". Berkovitz lahkub CFTC-st oktoobris, samal ajal kui USA president Joe Biden palus Kristin Johnsonil ja Christy Goldsmith Romerol täita kaks agentuuri tühja voliniku kohta.

Allikas: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering