USA väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) uurib Charles Schwab Corpi oma robo-nõustamislahenduste ajaloo avalikustamise kontsertide pärast, teatas Ameerika maaklerfirma reedel.
Väärtpaberituru reguleerivale asutusele esitatavas vormis 8-K ütles maakler, et reageerib vastavuskontrollist tulenevale uurimisele. "Uurimine puudutab suures osas ajaloolist avalikustamist, mis on seotud Schwabi intelligentsete portfellide (SIP) digitaalse nõustamislahendusega," lisas ta.
Pangakonto alternatiiv. Ettevõtte konto IBAN.
Maakler täpsustas veelgi, et teeb nüüd uurimisel SEC-iga koostööd ja "hindab oma võimalusi".
Charles Schwab on üks suurimaid USA-s tegutsevaid maaklerifirmasid ja on tuntud oma tegevuse poolest allahindlusmaaklerina. Selle robo-nõustaja teenused eraldavad klientide küsimustike alusel automaatselt klientide raha börsil kaubeldavatele fondidele (ETF).
Soovitatud artiklid
GIBXChange Digital Bank Exchange käivitab varsti MT5Mine artiklisse >>
Automatiseeritud teenus sai 64. märtsi 31 seisuga klientide varasid ligi 2021 miljardi dollari väärtuses, mis on 51 protsenti rohkem kui aasta varem.
Mõju finantsidele
Maakler ootab nüüd uurimise mõju oma teise kvartali finantstulemustele.
„Arvestades uurimise staatust, sisaldavad Schwabi 2021. aasta teise kvartali majandustulemused kohustust ja sellega seotud mahaarvamatut tasu 200 miljoni dollari ulatuses. Ettevõtte lõplik vastutus võib olenevalt asja tulemusest erineda," lisati avalduses.
Lisaks seisis Schwabi Ühendkuningriigi tütarettevõte silmitsi probleemiga 8.96 miljonit naela trahvi eelmise aasta lõpus kliendi vara kaitsmata jätmise tõttu.
Vahepeal ostis maakler eelmisel aastal kohaliku konkurendi TD Ameritrade'i ja integreerib nüüd selle tütarettevõtte platvormi oma olemasolevasse pakkumisse. Eeldatakse, et integratsiooniprotsess kulgeb läks ettevõttele maksma umbes 1.6 miljardit dollarit. Schwab ka suletud mitmed muud omandamise tehingud eelmisel aastal.
- "
- konto
- omandamine
- nõuandev
- ameerika
- ümber
- artikkel
- vara
- auto
- Automatiseeritud
- Pank
- Miljard
- maakler
- maakleritasu
- maaklerid
- äri
- tasu
- Charles
- charles schwab
- suletud
- komisjonitasu
- ettevõte
- Vastavus
- Corp
- digitaalne
- Allahindlus
- ETF-id
- vahetamine
- nägu
- ees
- ebaedu
- finants-
- finantsid
- vorm
- Reede
- raha
- ajalugu
- HTTPS
- mõju
- integratsioon
- uurimine
- IT
- vastutus
- kohalik
- Märts
- Turg
- miljon
- pakkumine
- tegutsevad
- Operations
- Muu
- inimesele
- sond
- kaitsma
- Tulemused
- SEC
- Väärtpaberite
- Securities and Exchange Commission
- Teenused
- Lahendused
- Ühendriigid
- olek
- TD
- TD Ameritrade
- Ühendatud
- Ühendkuningriik
- Ühendriigid
- us
- aasta