MAS trahvib Citi, DBS, OCBC ja Swiss Life pärast Wirecard Probe'i – Fintech Singapore

. Singapuri rahandusasutus (MAS) on määranud karistusi summas 3.8 miljonit Singapuri dollarit Citibank, DBS Bank, OCBCja Šveitsi elu rahapesu ja terrorismi rahastamise vastase võitluse (AML/CFT) nõuete rikkumise eest.

MAS avastas need rikkumised, kui ta uuris neid finantsasutusi pärast uudiseid Wirecard AG finantsaruannetega seotud eeskirjade eiramise ja Singapuris asuvate isikute ja üksuste väidetava seotuse kohta.

Nendel neljal finantsasutusel leiti olevat ebapiisavad rahapesu ja terrorismi rahastamise kontrollid, kui nad tegelesid isikutega, kes olid seotud Wirecard AG või temaga seotud isikutega tehingutes või olid sellega seotud.

MAS teatas, et kuigi rikkumised olid tõsised, ei leidnud ta nende finantsasutuste ühegi töötaja tahtlikku üleastumist. Nad olid võtnud kiireid parandusmeetmeid, et kõrvaldada MASi tuvastatud puudused.

Need hõlmavad nende protseduuride ja protsesside täiustamist ning koolitust töötajate valvsuse suurendamiseks riskiprobleemide tuvastamisel ja suurendamisel.

MAS määras Citibankile trahvi 400,000 2.6 Singapuri dollarit, DBS-ile 600,000 miljonit Singapuri dollarit, OCBC-le 200,000 XNUMX Singapuri dollarit ja Swiss Life'ile XNUMX XNUMX Singapuri dollarit. Regulaatori sõnul on nad kõik neli karistused omaks võtnud.

Ho Hern Shin

MASi tegevdirektori asetäitja (finantsjärelevalve) Ho Hern Shin ütles:

„Kuna Singapuri tähtsus rahvusvahelise finantskeskusena kasvab, ootab MAS, et meie finantsasutused tugevdaksid kontrolli ebaseaduslike rahavoogude hõlbustamise vastu.

Nad peavad rakendama jõulisi meetmeid oma klientide tundmiseks, käimasolevate tehingute jälgimiseks tagamaks, et need on kooskõlas nende arusaamaga klientidest ja nende ettevõtetest, ning olema valvsamad, kui kliendid kasutavad keerulisi struktuure.

• SEO-põhise sisu ja PR-levi. Võimenduge juba täna.
• PlatoData.Network Vertikaalne generatiivne Ai. Jõustage ennast. Juurdepääs siia.
• PlatoAiStream. Web3 luure. Täiustatud teadmised. Juurdepääs siia.
• PlatoESG. Autod/elektrisõidukid, Süsinik, CleanTech, Energia, Keskkond päikeseenergia, Jäätmekäitluse. Juurdepääs siia.
• BlockOffsets. Keskkonnakompensatsiooni omandi ajakohastamine. Juurdepääs siia.
• Allikas: https://fintechnews.sg/75396/fintech/mas-fines-citi-dbs-ocbc-and-swiss-life-following-wirecard-probe/