Minu Forexi fondide fiasko: kas CFTC-d karistatakse nagu SEC-i võlgade kasti juhtumi puhul?

Minu Forexi fondide fiasko: kas CFTC-d karistatakse nagu SEC-i võlgade kasti juhtumi puhul?

Ajatempel: 29. märts 2024 5:06
Minu Forexi fondide fiasko: kas CFTC-d karistatakse nagu SEC-i võlgade kasti juhtumi puhul? PlatoBlockchaini andmete luure. Vertikaalne otsing. Ai.

Pärast seda, kui Väärtpaberi- ja Börsikomisjonile (SEC) määrati selle kuu alguses sanktsioonid võlgade kasti kohtukulude tasumiseks, kaitseb kaupade futuuride kauplemiskomisjon (CFTC) end nüüd ühe sellise My Forex Fundsi hagi eest, nimetades seda. "nähtav katse soodsama lahenduse tugevdamiseks."

Rekvisiitide kauplemisettevõte, mis seisab silmitsi pettusesüüdistustega, viitab SEC-i "jõulise võimu kuritarvitamise" sarnasustele, nagu rõhutati kohtumääruses, võlgade kasti juhtumi käsitlemisel CFTC valesti esitatud faktide ja selle töötajatega [et ] tegutses pahauskselt.”

CFTC kaitse sanktsioonide vastu

Selle kuu alguses esitatud ettepanekus Minu Forexi fondid taotles CFTC vastu sanktsioone väites, et reguleeriv asutus esitas teadlikult valeandmeid maksumakse kohta, et saada ajutise piiramise ja varade külmutamise korraldus rekvisiidiga kauplemise ettevõtte vastu. Kostjad süüdistasid CFTC uurijat kohtus valetamises ja isegi advokaadi-kliendi privileegi sekkumises rekvisiitide kaubandusettevõtte tegevjuhi Murtaza Kazmi ja tema kaitsja vahel. Siiski rõhutas CFTC, et tema küsitlemine Kazmile "ei toonud esile privilegeeritud teavet".

Rõhutades maksumaksete valeandmete esitamist, mis oli peamine süüdistus sanktsioonide määramise taotlemisel, ütles CFTC: "See oli viga, millele lisandus viga otsuses, mille käigus oodatakse klassifitseerimise käsitlemist avalikul kohtuistungil, selle asemel et kohe esitada parandatud deklaratsiooni. selle makse olemusest ja CFTC on avaldanud kahetsust, et ta seda ei teinud.

"CFTC on nüüd astunud kõik võimalikud sammud selle vea parandamiseks ja kostjate muude murede leevendamiseks, sealhulgas parandanud oma vea tunnistajastendil ja läbinud ristküsitluse, esitades parandatud deklaratsiooni ja vabatahtlikult saatnud tähelepanuta jäetud meili tehke protokolli selgeks."

Agentuuri seaduslikud esindajad rõhutasid veel, et "kohus ei tuginenud esialgse ettekirjutuse tegemisel ja muudetud varade külmutamise säilitamisel valesti liigitatud üleandmisele."

Minu Forex Funds lükkab ümber CFTC väited

CFTC võttis algselt tasu Minu Forexi fondid ja Kazmi, pettusega augusti lõpus. Regulaatori andmetel teenis ettevõte oma rekvisiitide kauplemisest vähemalt 310 miljonit dollarit tasusid. Platvormil on alates 135,000. aasta novembrist registreerunud üle 2021 XNUMX kliendi. Kuid regulatiivmeede sulges ettevõtte ajutise piiramise ja varade külmutamise korraldusega üleöö. Pärast süüdistatavate advokaatide vaidlustamist kohus vabastas enamiku Kazmi varadest.

Kostjaid ei rahulda ka CFTC viimane vastus sanktsioonide ettepanekule, väites, et regulaator "eksitab kohut vea avalikustamise osas".

„[Reguleeriv asutus] väidab, et ta tegi otsuses vea, oodates avalikul kohtuistungil klassifitseerimisega tegelemist, selle asemel, et esitada kohe parandatud deklaratsioon selle makse olemuse kohta”. Kuid ajakava lükkab selle väite lõplikult ümber, ”väidavad kostjate seaduslikud esindajad CFTC kaitsmise järel esitatud avalduses.

„Agentuur ei oodanud end avalikul kohtuistungil parandada, nagu ta praegu teeskleb; see tugines jätkuvalt valeandmete esitamisele.

Sarnasus võlakastiga

Huvitaval kombel andis USA kohus hiljuti välja a sanktsioonimäärus SEC-i vastu. Regulaatorit süüdistati tõendite eksitamises, et saada ajutine lähenemiskeeld ja varade külmutamine krüptofirma DEBT Boxi vastu. USA kohus mõistis regulaatorilt ettevõtte kantud kohtukulud.

Oma esialgses hagis DEBT Box'i vastu sai SEC ajutise lähenemiskeelu, milles väideti, et krüptoettevõte oli juba saatnud välismaale 720,000 720,000 dollarit ja põgeneb Araabia Ühendemiraatidesse. Samuti tekitas see muret rahaliste vahendite salajase ülekandmise pärast välismaale, kui seda tellimusest teavitati. Kuigi kohus kiitis algselt SECi nõutud määruse heaks, järeldas kohtunik hiljem, et reguleeriv asutus esitas tõendeid valesti. Lisaks tehti XNUMX XNUMX dollari suurune ülekanne USA-s, mitte välismaal.

"Pahausksus on kuritahtlikust käitumisest lahutamatu ning advokaaditasude ja kulude sanktsioon kõigi sellest käitumisest tulenevate kulude katteks on asjakohane," seisis väärtpaberituru regulaatori vastu tehtud kohtumääruses. „Iga toetus, mida komisjon TRO otsimisel pakkus ja hiljem TRO kaitsmisel kordas, osutus vale, valesti iseloomustatud ja eksitava kombinatsiooniks.

Pärast seda, kui Väärtpaberi- ja Börsikomisjonile (SEC) määrati selle kuu alguses sanktsioonid võlgade kasti kohtukulude tasumiseks, kaitseb kaupade futuuride kauplemiskomisjon (CFTC) end nüüd ühe sellise My Forex Fundsi hagi eest, nimetades seda. "nähtav katse soodsama lahenduse tugevdamiseks."

Rekvisiitide kauplemisettevõte, mis seisab silmitsi pettusesüüdistustega, viitab SEC-i "jõulise võimu kuritarvitamise" sarnasustele, nagu rõhutati kohtumääruses, võlgade kasti juhtumi käsitlemisel CFTC valesti esitatud faktide ja selle töötajatega [et ] tegutses pahauskselt.”

CFTC kaitse sanktsioonide vastu

Selle kuu alguses esitatud ettepanekus Minu Forexi fondid taotles CFTC vastu sanktsioone väites, et reguleeriv asutus esitas teadlikult valeandmeid maksumakse kohta, et saada ajutise piiramise ja varade külmutamise korraldus rekvisiidiga kauplemise ettevõtte vastu. Kostjad süüdistasid CFTC uurijat kohtus valetamises ja isegi advokaadi-kliendi privileegi sekkumises rekvisiitide kaubandusettevõtte tegevjuhi Murtaza Kazmi ja tema kaitsja vahel. Siiski rõhutas CFTC, et tema küsitlemine Kazmile "ei toonud esile privilegeeritud teavet".

Rõhutades maksumaksete valeandmete esitamist, mis oli peamine süüdistus sanktsioonide määramise taotlemisel, ütles CFTC: "See oli viga, millele lisandus viga otsuses, mille käigus oodatakse klassifitseerimise käsitlemist avalikul kohtuistungil, selle asemel et kohe esitada parandatud deklaratsiooni. selle makse olemusest ja CFTC on avaldanud kahetsust, et ta seda ei teinud.

"CFTC on nüüd astunud kõik võimalikud sammud selle vea parandamiseks ja kostjate muude murede leevendamiseks, sealhulgas parandanud oma vea tunnistajastendil ja läbinud ristküsitluse, esitades parandatud deklaratsiooni ja vabatahtlikult saatnud tähelepanuta jäetud meili tehke protokolli selgeks."

Agentuuri seaduslikud esindajad rõhutasid veel, et "kohus ei tuginenud esialgse ettekirjutuse tegemisel ja muudetud varade külmutamise säilitamisel valesti liigitatud üleandmisele."

Minu Forex Funds lükkab ümber CFTC väited

CFTC võttis algselt tasu Minu Forexi fondid ja Kazmi, pettusega augusti lõpus. Regulaatori andmetel teenis ettevõte oma rekvisiitide kauplemisest vähemalt 310 miljonit dollarit tasusid. Platvormil on alates 135,000. aasta novembrist registreerunud üle 2021 XNUMX kliendi. Kuid regulatiivmeede sulges ettevõtte ajutise piiramise ja varade külmutamise korraldusega üleöö. Pärast süüdistatavate advokaatide vaidlustamist kohus vabastas enamiku Kazmi varadest.

Kostjaid ei rahulda ka CFTC viimane vastus sanktsioonide ettepanekule, väites, et regulaator "eksitab kohut vea avalikustamise osas".

„[Reguleeriv asutus] väidab, et ta tegi otsuses vea, oodates avalikul kohtuistungil klassifitseerimisega tegelemist, selle asemel, et esitada kohe parandatud deklaratsioon selle makse olemuse kohta”. Kuid ajakava lükkab selle väite lõplikult ümber, ”väidavad kostjate seaduslikud esindajad CFTC kaitsmise järel esitatud avalduses.

„Agentuur ei oodanud end avalikul kohtuistungil parandada, nagu ta praegu teeskleb; see tugines jätkuvalt valeandmete esitamisele.

Sarnasus võlakastiga

Huvitaval kombel andis USA kohus hiljuti välja a sanktsioonimäärus SEC-i vastu. Regulaatorit süüdistati tõendite eksitamises, et saada ajutine lähenemiskeeld ja varade külmutamine krüptofirma DEBT Boxi vastu. USA kohus mõistis regulaatorilt ettevõtte kantud kohtukulud.

Oma esialgses hagis DEBT Box'i vastu sai SEC ajutise lähenemiskeelu, milles väideti, et krüptoettevõte oli juba saatnud välismaale 720,000 720,000 dollarit ja põgeneb Araabia Ühendemiraatidesse. Samuti tekitas see muret rahaliste vahendite salajase ülekandmise pärast välismaale, kui seda tellimusest teavitati. Kuigi kohus kiitis algselt SECi nõutud määruse heaks, järeldas kohtunik hiljem, et reguleeriv asutus esitas tõendeid valesti. Lisaks tehti XNUMX XNUMX dollari suurune ülekanne USA-s, mitte välismaal.

"Pahausksus on kuritahtlikust käitumisest lahutamatu ning advokaaditasude ja kulude sanktsioon kõigi sellest käitumisest tulenevate kulude katteks on asjakohane," seisis väärtpaberituru regulaatori vastu tehtud kohtumääruses. „Iga toetus, mida komisjon TRO otsimisel pakkus ja hiljem TRO kaitsmisel kordas, osutus vale, valesti iseloomustatud ja eksitava kombinatsiooniks.

Ajatempel:

Veel alates Rahandusmagnad