SEC trahvib 16 Wall Streeti ettevõtet 1.1 miljardi dollari ulatuses arvepidamise ebaõnnestumise eest

USA väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) on esitanud süüdistuse 16 Wall Streeti ettevõttele "pikaajaliste ebaõnnestumiste" eest elektroonilise side säilitamisel, rikkudes föderaalseid väärtpaberiseadusi.

Nende vahel on 15 maakleri-diileri ja üks investeerimisnõustaja kokku leppinud maksma rohkem kui 1.1 miljardit dollarit trahvi 1934. aasta väärtpaberibörsi seaduse arvestussätete rikkumise eest.

SEC ütleb, et ajavahemikus jaanuarist 2018 kuni septembrini 2021 kasutasid kõigi ettevõtete töötajad oma isiklikes seadmetes rutiinselt sõnumsiderakendusi, et arutada ettevõttesiseseid küsimusi.

SEC väidab, et enamikku neist "kanalivälistest kommunikatsioonidest" ei säilitatud ega säilitatud, rikkudes föderaalseid väärtpaberiseadusi.

SEC-i juhataja Gary Gensler ütleb, et arvestuse säilitamise ja raamatupidamise kohustused on "turu terviklikkuse säilitamiseks hädavajalikud".

"Tehnoloogia muutudes on veelgi olulisem, et registreerijad suhtleksid äriteemadel õigesti ainult ametlike kanalite kaudu ning nad peavad seda suhtlust säilitama ja säilitama," lisab Gensler.

Kaheksa ettevõtet ja viis sidusettevõtet on nõustunud maksma 125 miljonit dollarit. Need on: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (samuti kaks sidusettevõtet), Goldman Sachs, Morgan Stanley (samuti MSSB), UBS Securities (ja UBS Financial Services).

Kaks firmat, Jefferies ja Nomura Securities, on leppinud kokku maksma 50 miljonit dollarit. Üks firma, Cantor Fitzgerald, on nõustunud maksma 10 miljonit dollarit trahvi.

Lisaks ülalnimetatud karistustele on ettevõtted nõustunud tõhustama oma vastavuspoliitikat ja -protseduure.

SECi jõustamisosakonna direktor Gurbir Grewal ütleb, et arvestusnõuded on "pühad".

Grewal lisab: "Kui on süüdistusi rikkumiste või üleastumise kohta, peame saama juhtunu kindlakstegemiseks uurida ettevõtte raamatuid ja dokumente."