Ameerika Ühendriikide väärtpaberid ja börsid
Komisjon (SEC) teatas teisipäeval, et 15 maakler-diileri ja üks sidusettevõte
investeerimisnõustaja on nõustunud maksma üle 1.1 miljardi dollari suuruse kombineeritud trahvi
nende arvestuse pidamise tõrgete eest.
. Ameerika regulaator ütles, et see on "läbiv
kanaliväline side” ettevõtetes.
SEC selgitas: „Jaanuarist 2018 kuni
2021. aasta septembris suhtlesid ettevõtete töötajad tavapäraselt äriteemadest
tekstisõnumirakenduste kasutamine isiklikes seadmetes.
"Ettevõtted ei säilitanud ega säilitanud
suurem osa neist kanalivälistest suhtlustest, rikkudes
föderaalsed väärtpaberiseadused."
Reguleerija ütles, et nõudis 16 ettevõttelt tasu
organisatsioone "laialt levinud ja pikaajaliste ebaõnnestumiste" jaoks "säilitada
ja säilitama [oma] elektroonilist sidet.
Maksustatud ettevõtted hõlmavad järgmist kaheksat
ettevõtted: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC ja
UBS Securities LLC.
Nendest kaheksast ettevõttest esitati süüdistus viiele
koos nende sidusettevõtetega: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); ja UBS Financial Services Inc. (UBS
Väärtpaberid LLC).
Lisaks avalikustas SEC, et Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. ja Cantor Fitzgerald & Co
ka laetud.
Karistuse jaotus
Turujärelevalveametniku sõnul on samal ajal
esimesed kaheksa ettevõtet ja nende viis sidusettevõtet on nõustunud maksma trahve
Kumbki 125 miljonit dollarit, Jefferies LLC ja Nomura Securities International nõustusid maksma 50 miljonit dollarit trahvi.
Teisest küljest Cantor Fitzgerald & Co.
investeerimispank ja maaklerfirma nõustusid maksma 10 miljonit dollarit trahvi.
SEC selgitas: "Igaüks 15 maakler-vahendajad
talle esitati süüdistus Väärtpaberite arvestuse säilitamise teatud sätete rikkumises
1934. aasta vahetusseadus ja suutmatud mõistlikult järelevalvet teostada eesmärgiga
nende rikkumiste ennetamine ja avastamine.
"DWS Investment Management Americas, Inc
investeerimisnõustajale esitati süüdistus teatud arvestussätete rikkumises
Investeerimisnõustajate 1940. aasta otsus ja suutmatud mõistlikult järelevalvet teostada
nende rikkumiste ärahoidmiseks ja tuvastamiseks.
Valvekoer märkis, et ettevõtted tunnistasid
riigi föderaalsete väärtpaberiseaduste arvestussätete rikkumine ja
on hakanud oma täiustusi rakendama vastavuspoliitika ja protseduurid.
SEC märkis ka, et tuletisinstrumentide turul
regulaator Commodity Futures Trading Commission teatas arveldustest
seotud käitumise eest.
Ameerika Ühendriikide väärtpaberid ja börsid
Komisjon (SEC) teatas teisipäeval, et 15 maakler-diileri ja üks sidusettevõte
investeerimisnõustaja on nõustunud maksma üle 1.1 miljardi dollari suuruse kombineeritud trahvi
nende arvestuse pidamise tõrgete eest.
. Ameerika regulaator ütles, et see on "läbiv
kanaliväline side” ettevõtetes.
SEC selgitas: „Jaanuarist 2018 kuni
2021. aasta septembris suhtlesid ettevõtete töötajad tavapäraselt äriteemadest
tekstisõnumirakenduste kasutamine isiklikes seadmetes.
"Ettevõtted ei säilitanud ega säilitanud
suurem osa neist kanalivälistest suhtlustest, rikkudes
föderaalsed väärtpaberiseadused."
Reguleerija ütles, et nõudis 16 ettevõttelt tasu
organisatsioone "laialt levinud ja pikaajaliste ebaõnnestumiste" jaoks "säilitada
ja säilitama [oma] elektroonilist sidet.
Maksustatud ettevõtted hõlmavad järgmist kaheksat
ettevõtted: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC ja
UBS Securities LLC.
Nendest kaheksast ettevõttest esitati süüdistus viiele
koos nende sidusettevõtetega: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); ja UBS Financial Services Inc. (UBS
Väärtpaberid LLC).
Lisaks avalikustas SEC, et Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. ja Cantor Fitzgerald & Co
ka laetud.
Karistuse jaotus
Turujärelevalveametniku sõnul on samal ajal
esimesed kaheksa ettevõtet ja nende viis sidusettevõtet on nõustunud maksma trahve
Kumbki 125 miljonit dollarit, Jefferies LLC ja Nomura Securities International nõustusid maksma 50 miljonit dollarit trahvi.
Teisest küljest Cantor Fitzgerald & Co.
investeerimispank ja maaklerfirma nõustusid maksma 10 miljonit dollarit trahvi.
SEC selgitas: "Igaüks 15 maakler-vahendajad
talle esitati süüdistus Väärtpaberite arvestuse säilitamise teatud sätete rikkumises
1934. aasta vahetusseadus ja suutmatud mõistlikult järelevalvet teostada eesmärgiga
nende rikkumiste ennetamine ja avastamine.
"DWS Investment Management Americas, Inc
investeerimisnõustajale esitati süüdistus teatud arvestussätete rikkumises
Investeerimisnõustajate 1940. aasta otsus ja suutmatud mõistlikult järelevalvet teostada
nende rikkumiste ärahoidmiseks ja tuvastamiseks.
Valvekoer märkis, et ettevõtted tunnistasid
riigi föderaalsete väärtpaberiseaduste arvestussätete rikkumine ja
on hakanud oma täiustusi rakendama vastavuspoliitika ja protseduurid.
SEC märkis ka, et tuletisinstrumentide turul
regulaator Commodity Futures Trading Commission teatas arveldustest
seotud käitumise eest.
- Bitcoin
- blockchain
- plokiahela vastavus
- blockchain konverents
- coinbase
- coingenius
- üksmeel
- krüptokonverents
- krüpto mineerimine
- cryptocurrency
- Detsentraliseeritud
- Defi
- Digitaalsed varad
- ethereum
- Rahandusmagnad
- Institutsionaalne valuuta
- masinõpe
- mitte vahetatav märk
- Platon
- plato ai
- Platoni andmete intelligentsus
- Platvormplokk
- PlatoData
- platogaming
- hulknurk
- tõend osaluse kohta
- Määrus
- W3
- sephyrnet
