SEC از کراکن به اتهام معاملات اوراق بهادار بدون مجوز و "ترکیب" وجوه مشتریان شکایت کرد

Kraken، صرافی متمرکز محبوب مستقر در ایالات متحده، آخرین نهاد وب 3 است که با اقدامات قانونی از سوی کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده مواجه شده است، در حالی که SEC کراکن را به ارائه غیرقانونی اوراق بهادار بدون مجوز به سرمایه گذاران خرد متهم می کند.

در یک شکایت SEC که در 20 نوامبر ثبت شد، ادعا کرد که کراکن به عنوان یک کارگزار، آژانس تسویه حساب و فروشنده ثبت نشده فعالیت می کرد و با ترکیب دارایی های مشتری به ارزش 33 میلیارد دلار، "خطر قابل توجهی" برای کاربران ایجاد کرد.

SEC اظهار داشت: "کراکن در مواقعی بیش از 5 میلیارد دلار پول نقد مشتریان خود را نگهداری می کند، و همچنین برخی از پول نقد مشتریان خود را با برخی از پول خود ترکیب می کند." کراکن در مواقعی هزینه‌های عملیاتی را مستقیماً از حساب‌های بانکی که وجه نقد مشتری را نگهداری می‌کنند پرداخت کرده است.

SEC علاوه بر این ادعا می‌کند که کراکن تجارت اوراق بهادار بدون مجوز، از جمله توکن‌های MATIC، NEAR و ALGO را تسهیل کرده است و صرافی را به عدم حفظ سوابق داخلی مناسب متهم می‌کند.

رگولاتور به دنبال جریمه، رد کردن سودهای غیرقانونی و توقف عمل کراکن به عنوان مبادله بدون مجوز به عنوان مجازات است.

این اخبار به عنوان آخرین نمونه از جنگ SEC علیه صنعت وب 3 از طریق کمپین تبلیغاتی عمل می کند تنظیم توسط اجرا.

SEC نیز مشابه آن را وضع کرد شکایت در مقابل بایننس، صرافی متمرکز پیشرو، و کوین بیس، صرافی برتر مستقر در ایالات متحده، در ماه ژوئن. کراکن همچنین خدمات ذخیره سازی خود را به عنوان بخشی از a توافق با SEC در ماه فوریه.

کوین بیس متعهد شد که با این اتهامات مبارزه کند. صرافی خودش را ثبت کرد طرح دعوی در دادگاه در ماه آوریل علیه کمیسیون بورس و اوراق بهادار به دلیل عدم رعایت قوانین رسمی خود در هنگام تنظیم صنعت کریپتو.

در یک بیانیه Kraken که در وب سایت خود منتشر شد، همچنین قول داد که با شکایت SEC مبارزه کند.

کراکن گفت: "شکایت علیه کراکن هیچ کلاهبرداری، هیچ دستکاری در بازار، هیچ ضرر مشتری به دلیل هک کردن یا به خطر انداختن امنیت، و هیچ نقض تعهدات امانتداری را نشان نمی دهد." در عوض، این شکایت یک استدلال فنی را مطرح می‌کند: اینکه کسب‌وکار Kraken برای فعالیت به مجوزهای اوراق بهادار ویژه نیاز دارد زیرا دارایی‌های دیجیتالی که ما پشتیبانی می‌کنیم واقعاً «قراردادهای سرمایه‌گذاری» هستند. این از نظر قانون نادرست، از نظر واقعیت نادرست و از نظر سیاست فاجعه بار است.»

کراکن به ژوئیه آنالیسا تورس قاضی منطقه ای ایالات متحده اشاره کرد حاکم که دارایی‌هایی که از طریق قراردادهای اوراق بهادار فروخته می‌شوند، به‌طور خودکار شامل اوراق بهاداری نمی‌شوند که به شکایت کمیسیون بورس و اوراق بهادار علیه آزمایشگاه‌های ریپل فشار وارد می‌کنند.

کراکن گفت: "SEC در آن مورد استدلال کرد که دارایی های دیجیتالی خریداری و فروخته شده در پلت فرم های معاملاتی واقعاً معاملات اوراق بهادار هستند." "دادگاه فدرال برای ناحیه جنوبی نیویورک مخالفت کرد، و حکم داد که SEC به طور کامل نتوانسته آزمون قانونی مربوطه را برآورده کند... پرونده SEC علیه کراکن نیز شکست خواهد خورد و به همین دلایل."

صرافی همچنین گفت که ادعای SEC مبنی بر ترکیب وجوه مشتریان به «کارمزدهای هزینه کراکن که قبلاً به دست آورده است» اشاره دارد. کراکن گفت که علیرغم شکایت، به ارائه خدمات به کاربران خود "بدون وقفه" ادامه خواهد داد.

SEC کاهش یافته است شکایت او علیه ریپل در اکتبر، 34 ماه پس از اولین طرح شکایت.

• محتوای مبتنی بر SEO و توزیع روابط عمومی. امروز تقویت شوید.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. به خودت قدرت بده دسترسی به اینجا.
• PlatoAiStream. هوش وب 3 دانش تقویت شده دسترسی به اینجا.
• PlatoESG. کربن ، CleanTech، انرژی، محیط، خورشیدی، مدیریت پسماند دسترسی به اینجا.
• PlatoHealth. هوش بیوتکنولوژی و آزمایشات بالینی. دسترسی به اینجا.
• منبع: https://thedefiant.io/sec-sues-kraken-alleging-unlicensed-securities-trades-and-commingling-of-customer-funds