بخش رمزنگاری Robinhood توسط وزارت خدمات مالی ایالت نیویورک جریمه شده است.NYDFS). این مقام روز سه‌شنبه تأیید کرد که جریمه‌ای به ارزش تعیین کرده است 30 میلیون دلار در Robinhood Crypto به دلیل نقض "مهم" مربوط به مبارزه با پولشویی، امنیت سایبری و حمایت از مصرف کننده.
جزئیات به اشتراک گذاشته شده توسط مقامات نشان می دهد که کاستی های قابل توجهی در برنامه های انطباق Robinhood Crypto شناسایی شده است. بخش رمزنگاری ارائه دهنده خدمات مالی نیز الزامات گزارش دهی خاصی را نقض کرده است.
سرپرست هریس گفت: «با رشد کسب و کار، Robinhood Crypto نتوانست [روی] منابع و توجه مناسب برای توسعه و حفظ فرهنگ انطباق سرمایه گذاری کند، شکستی که منجر به نقض قابل توجه مقررات ضد پولشویی و امنیت سایبری وزارتخانه شد». .
«همه شرکت‌های ارز مجازی دارای مجوز در ایالت نیویورک مشمول مقررات ضد پولشویی، حمایت از مصرف‌کننده و امنیت سایبری مانند شرکت‌های خدمات مالی سنتی هستند. هریس افزود، DFS به بررسی و اقدام در زمانی که هر یک از دارندگان مجوز قانون یا مقررات وزارت را که برای محافظت از مصرف کنندگان و اطمینان از ایمنی و سلامت موسسات حیاتی هستند، نقض کند، ادامه خواهد داد.
در 12 ماه گذشته، Robinhood حضور خود را در اکوسیستم کریپتو به طور قابل توجهی گسترش داده است. در آوریل 2022، این شرکت قراردادی را امضا کرد توافق برای خرید Ziglu.
نقض
NYDFS تاکید کرد که این شرکت در تخصیص منابع مناسب به برنامه انطباق خود شکست خورده است. این مقام خاطرنشان کرد که برخی از نقاط ضعف در برنامه‌های نظارت بر تراکنش و امنیت سایبری Robinhood Crypto پیدا شده است.
«دپارتمان پس از بررسی نظارتی و تحقیقات اجرایی بعدی، دریافت که برنامه انطباق با BSA/AML RHC، از جمله سیستم نظارت بر تراکنش‌های آن، دارای نقص‌های قابل توجهی است. از جمله، برنامه BSA/AML RHC به اندازه کافی پرسنل نبود. در انتقال به موقع از یک سیستم نظارت دستی تراکنش که برای اندازه RHC، پروفایل مشتری و حجم تراکنش ناکافی بود، شکست خورد. NYDFS اضافه کرد و منابع کافی را برای رسیدگی مناسب به خطرات خاص RHC اختصاص نداد.
بخش رمزنگاری Robinhood توسط وزارت خدمات مالی ایالت نیویورک جریمه شده است.NYDFS). این مقام روز سه‌شنبه تأیید کرد که جریمه‌ای به ارزش تعیین کرده است 30 میلیون دلار در Robinhood Crypto به دلیل نقض "مهم" مربوط به مبارزه با پولشویی، امنیت سایبری و حمایت از مصرف کننده.
جزئیات به اشتراک گذاشته شده توسط مقامات نشان می دهد که کاستی های قابل توجهی در برنامه های انطباق Robinhood Crypto شناسایی شده است. بخش رمزنگاری ارائه دهنده خدمات مالی نیز الزامات گزارش دهی خاصی را نقض کرده است.
سرپرست هریس گفت: «با رشد کسب و کار، Robinhood Crypto نتوانست [روی] منابع و توجه مناسب برای توسعه و حفظ فرهنگ انطباق سرمایه گذاری کند، شکستی که منجر به نقض قابل توجه مقررات ضد پولشویی و امنیت سایبری وزارتخانه شد». .
«همه شرکت‌های ارز مجازی دارای مجوز در ایالت نیویورک مشمول مقررات ضد پولشویی، حمایت از مصرف‌کننده و امنیت سایبری مانند شرکت‌های خدمات مالی سنتی هستند. هریس افزود، DFS به بررسی و اقدام در زمانی که هر یک از دارندگان مجوز قانون یا مقررات وزارت را که برای محافظت از مصرف کنندگان و اطمینان از ایمنی و سلامت موسسات حیاتی هستند، نقض کند، ادامه خواهد داد.
در 12 ماه گذشته، Robinhood حضور خود را در اکوسیستم کریپتو به طور قابل توجهی گسترش داده است. در آوریل 2022، این شرکت قراردادی را امضا کرد توافق برای خرید Ziglu.
نقض
NYDFS تاکید کرد که این شرکت در تخصیص منابع مناسب به برنامه انطباق خود شکست خورده است. این مقام خاطرنشان کرد که برخی از نقاط ضعف در برنامه‌های نظارت بر تراکنش و امنیت سایبری Robinhood Crypto پیدا شده است.
«دپارتمان پس از بررسی نظارتی و تحقیقات اجرایی بعدی، دریافت که برنامه انطباق با BSA/AML RHC، از جمله سیستم نظارت بر تراکنش‌های آن، دارای نقص‌های قابل توجهی است. از جمله، برنامه BSA/AML RHC به اندازه کافی پرسنل نبود. در انتقال به موقع از یک سیستم نظارت دستی تراکنش که برای اندازه RHC، پروفایل مشتری و حجم تراکنش ناکافی بود، شکست خورد. NYDFS اضافه کرد و منابع کافی را برای رسیدگی مناسب به خطرات خاص RHC اختصاص نداد.
- بیت کوین
- بلاکچین
- انطباق با بلاک چین
- کنفرانس بلاکچین
- coinbase
- coingenius
- اجماع
- کنفرانس رمزنگاری
- معدنکاری رمز گشایی
- کریپتو کارنسی (رمز ارزها )
- غیر متمرکز
- DEFI
- دارایی های دیجیتال
- ethereum
- Magnates مالی
- فراگیری ماشین
- اخبار
- رمز غیر قابل شستشو
- افلاطون
- افلاطون آی
- هوش داده افلاطون
- پلاتوبلاک چین
- PlatoData
- بازی پلاتو
- چند ضلعی
- اثبات سهام
- W3
- زفیرنت
