سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) این موضوع را محکوم کرده است معرفی کارگزار، SageTrader و در مجموع سیلی زده است جریمه پولی 775,000 دلار برای شکست در نظارت بر معاملات بالقوه دستکاری بین سال‌های 2013 و 2019.
SageTrader خود را با سفارشات مشتری به سایر دلال‌ها تثبیت کرد اعدام . با این حال، این شرکت در اواخر سال 2013 مدل کسب و کار خود را تغییر داد و شروع به ارائه خدمات مسیریابی و اجرا به مشتریان داخلی و خارجی کرد. این شرکت حتی به مشتریان اجازه می‌دهد از شناسه‌های شرکت‌کننده در بازار (MPID) استفاده کنند و سفارش‌ها را به سیستم‌های معاملاتی جایگزین هدایت کنند.
محبوبیت این شرکت در میان معامله گران روزانه افزایش یافت که فعالیت های معاملاتی را در پلت فرم آن تحت فشار قرار دادند. تعداد سفارش های اجرا شده از بیش از 67 میلیون سالانه در سال 2015 به بیش از 200 میلیون در سال 2017 افزایش یافت. سهام معامله شده توسط معامله گران در این پلت فرم از 3.7 میلیارد به 18.9 میلیارد در آن دوره افزایش یافت.
نبود سیستم نظارتی
FINRA فاش کرد که تا سال 2015، پلتفرم تجاری فاقد هرگونه سیستم نظارتی برای تشخیص شیوه های معاملاتی بالقوه دستکاری شده مانند لایه بندی، جعل، شستشوی معاملات یا علامت گذاری پایان است.
SageTrader یک خودکار را پیاده سازی کرد تجارت دستکاری سیستم نظارت در سال 2015، اما این سیستم نتوانست 70 تاجر مشتری را به مدت پنج ماه دستگیر کند.
علاوه بر این، سازمان خودتنظیمی توضیح داد که 70 درصد از هشدارهای داخلی در مورد نظارت SageTrader توسط مشتریان تاجر خارجی تنها چهار شرکت ایجاد شده است. SageTrader حتی دو مورد از این مشتریان را به عنوان "پرخطر" طبقه بندی کرد، اما یکی از آنها بیش از 197,000 هشدار را ایجاد کرد، در حالی که دیگری 55,000 هشدار قبل از توقف استفاده از SageTrader داشت.
علاوه بر این، FINRA تاکید کرد که بررسی این شرکت از هشدارهای نظارتی "غیر معقول" بود.
دفتر مرکزی SageTrader با شعبه دیگری در کالیفرنیا قرار دارد. این شرکت دارای هشت شخص ثبت‌شده است، اما به گفته FINRA، «کارکنان و سایر منابع محدودی برای بررسی و حل و فصل هشدارها برای تجارت بالقوه دستکاری شده، که تا سال 2018، در مجموع بیش از 500,000 هشدار در سال بود، دارد.»
اکنون، FINRA به SageTrader دستور داده است تا سیستم نظارتی خود را بررسی و بازنگری کند.
سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) این موضوع را محکوم کرده است معرفی کارگزار، SageTrader و در مجموع سیلی زده است جریمه پولی 775,000 دلار برای شکست در نظارت بر معاملات بالقوه دستکاری بین سال‌های 2013 و 2019.
SageTrader خود را با سفارشات مشتری به سایر دلال‌ها تثبیت کرد اعدام . با این حال، این شرکت در اواخر سال 2013 مدل کسب و کار خود را تغییر داد و شروع به ارائه خدمات مسیریابی و اجرا به مشتریان داخلی و خارجی کرد. این شرکت حتی به مشتریان اجازه می‌دهد از شناسه‌های شرکت‌کننده در بازار (MPID) استفاده کنند و سفارش‌ها را به سیستم‌های معاملاتی جایگزین هدایت کنند.
محبوبیت این شرکت در میان معامله گران روزانه افزایش یافت که فعالیت های معاملاتی را در پلت فرم آن تحت فشار قرار دادند. تعداد سفارش های اجرا شده از بیش از 67 میلیون سالانه در سال 2015 به بیش از 200 میلیون در سال 2017 افزایش یافت. سهام معامله شده توسط معامله گران در این پلت فرم از 3.7 میلیارد به 18.9 میلیارد در آن دوره افزایش یافت.
نبود سیستم نظارتی
FINRA فاش کرد که تا سال 2015، پلتفرم تجاری فاقد هرگونه سیستم نظارتی برای تشخیص شیوه های معاملاتی بالقوه دستکاری شده مانند لایه بندی، جعل، شستشوی معاملات یا علامت گذاری پایان است.
SageTrader یک خودکار را پیاده سازی کرد تجارت دستکاری سیستم نظارت در سال 2015، اما این سیستم نتوانست 70 تاجر مشتری را به مدت پنج ماه دستگیر کند.
علاوه بر این، سازمان خودتنظیمی توضیح داد که 70 درصد از هشدارهای داخلی در مورد نظارت SageTrader توسط مشتریان تاجر خارجی تنها چهار شرکت ایجاد شده است. SageTrader حتی دو مورد از این مشتریان را به عنوان "پرخطر" طبقه بندی کرد، اما یکی از آنها بیش از 197,000 هشدار را ایجاد کرد، در حالی که دیگری 55,000 هشدار قبل از توقف استفاده از SageTrader داشت.
علاوه بر این، FINRA تاکید کرد که بررسی این شرکت از هشدارهای نظارتی "غیر معقول" بود.
دفتر مرکزی SageTrader با شعبه دیگری در کالیفرنیا قرار دارد. این شرکت دارای هشت شخص ثبت‌شده است، اما به گفته FINRA، «کارکنان و سایر منابع محدودی برای بررسی و حل و فصل هشدارها برای تجارت بالقوه دستکاری شده، که تا سال 2018، در مجموع بیش از 500,000 هشدار در سال بود، دارد.»
اکنون، FINRA به SageTrader دستور داده است تا سیستم نظارتی خود را بررسی و بازنگری کند.
- بیت کوین
- بلاکچین
- انطباق با بلاک چین
- کنفرانس بلاکچین
- کارگزاران
- coinbase
- coingenius
- اجماع
- کنفرانس رمزنگاری
- معدنکاری رمز گشایی
- کریپتو کارنسی (رمز ارزها )
- غیر متمرکز
- DEFI
- دارایی های دیجیتال
- ethereum
- Magnates مالی
- فراگیری ماشین
- رمز غیر قابل شستشو
- افلاطون
- افلاطون آی
- هوش داده افلاطون
- پلاتوبلاک چین
- PlatoData
- بازی پلاتو
- چند ضلعی
- اثبات سهام
- W3
- زفیرنت
