SEC 16 شرکت وال استریت را 1.1 میلیارد دلار به دلیل شکست در ثبت اسناد جریمه کرد

کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) علیه 16 شرکت وال استریت به دلیل "شکست طولانی مدت" در حفظ ارتباطات الکترونیکی در نقض قوانین اوراق بهادار فدرال، اتهاماتی را مطرح کرده است.

بین آنها، 15 کارگزار معامله‌گر و یک مشاور سرمایه‌گذاری موافقت کردند که بیش از 1.1 میلیارد دلار جریمه برای نقض مقررات ثبت اسناد قانون بورس اوراق بهادار سال 1934 بپردازند.

SEC می گوید که بین ژانویه 2018 و سپتامبر 2021، کارمندان در تمام شرکت ها به طور معمول از برنامه های پیام رسانی در دستگاه های شخصی خود برای بحث در مورد موضوعات تجاری داخلی استفاده می کردند.

SEC ادعا می کند که اکثر این "ارتباطات فراگیر خارج از کانال" با نقض قوانین اوراق بهادار فدرال، حفظ یا حفظ نشدند.

گری جنسلر، رئیس کمیسیون بورس و اوراق بهادار، می‌گوید نگهداری سوابق و تعهدات دفتر و سوابق "برای حفظ یکپارچگی بازار" حیاتی است.

جنسلر می افزاید: «با تغییر فناوری، مهم تر است که ثبت نام کنندگان ارتباطات خود را در مورد موضوعات تجاری تنها در کانال های رسمی انجام دهند و آنها باید این ارتباطات را حفظ و حفظ کنند.

هشت شرکت و پنج شرکت وابسته هر کدام با پرداخت 125 میلیون دلار موافقت کرده اند. آنها عبارتند از: Barclays Capital، Bank of America Securities، Citigroup Global Markets، Credit Suisse Securities، Deutsche Bank Securities (و همچنین دو شرکت وابسته)، Goldman Sachs، Morgan Stanley (و همچنین MSSB، اوراق بهادار UBS (و خدمات مالی UBS).

دو شرکت Jefferies و Nomura Securities موافقت کرده اند که هر کدام 50 میلیون دلار بپردازند. یکی از شرکت ها به نام کانتور فیتزجرالد با پرداخت 10 میلیون دلار جریمه موافقت کرده است.

علاوه بر مجازات‌های فوق، شرکت‌ها موافقت کرده‌اند که سیاست‌ها و رویه‌های انطباق خود را تقویت کنند.

گوربیر گروال، مدیر بخش اجرای SEC، می گوید که الزامات ثبت سوابق "مقدس" هستند.

گروال می افزاید: «اگر ادعاهایی مبنی بر تخلف یا رفتار نادرست وجود دارد، باید بتوانیم دفاتر و سوابق یک شرکت را بررسی کنیم تا مشخص کنیم چه اتفاقی افتاده است.»