CySEC مجوز CIF شرکت سرمایه گذاری Depaho را به حالت تعلیق درآورد

کمیسیون بورس و اوراق بهادار قبرس (CySEC) روز جمعه اعلام کرد که مجوز CIF شماره 161/11 شرکت سرمایه‌گذاری Depaho Ltd را «کلاً» به حالت تعلیق درآورده است. طبق قطعنامه منتشر شده در وب‌سایت سازمان دیده‌بان، این تصمیم به دلیل مشکوک بودن اتخاذ شده است. در مورد نقض ادعایی تقریباً 12 ماده.

CySEC می‌گوید که شرکت سرمایه‌گذاری ماده 5 (1) قانون خدمات و فعالیت‌های سرمایه‌گذاری و بازارهای تنظیم‌شده سال 2017 را نقض کرده است، زیرا این شرکت ظاهراً خدمات مشاوره سرمایه‌گذاری را به عنوان یک شغل معمولی «بدون اعطای مجوز قبلی» توسط ناظر مالی ارائه می‌کند. .

علاوه بر این، ناظر قبرس اشاره کرد که Depaho Ltd ظاهراً مقالات زیر را نقض کرده استبند 22 ماده 1 قانون از آنجایی که به نظر نمی‌رسد شرکت در همه حال شرایط مجوز مقرر در بند 17 و 2 مواد 6 قانون را در خصوص الزامات سازمانی رعایت کند. بند 24 ماده 1 قانون از آنجایی که به نظر نمی رسد شرکت تمام اقدامات معقول را برای شناسایی و جلوگیری یا مدیریت تضاد منافع بین خود از جمله مدیران، کارکنان و عوامل مرتبط یا هر شخصی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم با آن مرتبط است انجام دهد. توسط کنترل، و مشتریان آن. بند 25 ماده 1 قانون به این دلیل که به نظر نمی‌رسد شرکت در ارائه خدمات سرمایه‌گذاری به مشتریان مطابق با منافع مشتریان خود صادقانه، منصفانه و حرفه‌ای عمل کند.»

مهلت رعایت الزامات قانونی

همچنین، CySEC ادعا می‌کند که به نظر می‌رسد این شرکت از ابزارهای مالی که ارائه می‌کند یا توصیه می‌کند، آگاه نیست و ظاهراً ماده 25 (2) (ب) را نقض می‌کند. در واقع، سازمان دیده بان اضافه کرد که به نظر نمی رسد Depapho Ltd اطلاعات شفاف، منصفانه و گمراه کننده را از طریق کمپین های بازاریابی ارائه دهد.

"تصمیم فوق با در نظر گرفتن از جمله این که به نظر نمی رسد شرکت اطلاعات کافی در مورد اقدامات اصلاحی انجام شده ارائه کرده باشد و/یا اقدامات اصلاحی کافی را برای اهداف تسویه حساب با CySEC انجام نداده است (اعلامیه) اتخاذ شد. مورخ 29 سپتامبر 2020)، و همچنین نتایج تحقیقات انجام شده توسط مقام نظارتی اسپانیا Comision Nacional del Mercado de Valores ("CNMV") شعبه این شرکت در اسپانیا، در مورد عملکرد شرکت در آن بازار، به عنوان موارد فوق الذکر تخلفات ادعایی باعث نگرانی و خطرات مربوط به حفاظت از مشتریان شرکت می شود و/یا تهدیدی برای عملکرد منظم و یکپارچگی بازار است.» CySEC گفت.

ناظر قبرس مهلتی دو هفته ای برای شرکت سرمایه گذاری تعیین کرد تا اقدامات مناسب را برای رعایت الزامات قانونی انجام دهد.