بزرگترین بانک جهان برای نقض قانون اسرار بانکی، تاریخ گذشته اسناد و افشای اطلاعات محرمانه 32,400,000،XNUMX،XNUMX دلار پرداخت می کند - The Daily Hodl

فدرال رزرو و دپارتمان خدمات مالی نیویورک (DFS) به تازگی تسویه حساب چند میلیون دلاری با یک غول بانکی مستقر در پکن را اعلام کردند.

آژانس های آمریکا گفتن بانک صنعتی و تجاری چین (ICBC) خواهد بود پرداخت مجموعاً 32.4 میلیون دلار به دلیل عدم پیروی از قانون رازداری بانکی و قوانین مبارزه با پولشویی، غفلت از گزارش اسناد قدیمی و افشای اطلاعات محرمانه بدون تأیید قبلی از سوی رگولاتورها.

به گفته DFS، سیستم فدرال رزرو در مارس 2018 پس از بررسی ناکافی بودن پروتکل های ضد پولشویی شعبه نیویورک، دستور توقف و توقف را به ICBC و شعبه آن در نیویورک صادر کرد. این دستور شعبه نیویورک ICBC را ملزم به بهبود چندین بخش در سیستم‌های خود از جمله نظارت بر فعالیت‌های مشکوک و گزارش‌دهی کرد، اما DFS خاطرنشان می‌کند که برخی از مشکلات برای چندین سال حتی پس از بررسی‌های مکرر ادامه داشتند.

علاوه بر این، DFS می‌گوید یک مدیر روابط سابق که در شعبه نیویورک ICBC کار می‌کرد، به دستور یک کارمند ارشد، چندین سند انطباق را به عقب برگرداند.

در سال 2015، یکی از کارمندان ارشد متوجه شد که یک مدیر روابط سابق قبل از ترک شرکت، گواهینامه های قانون میهن پرستی ایالات متحده آمریکا را برای برخی از مشتریان امضا نکرده است. اما به جای گزارش این اتفاق ناگوار به تنظیم‌کننده‌ها، کارمند ارشد در آن زمان به کارمند سابق دستور داد تا اسناد را با استفاده از تاریخ‌های مختلف در سال 2014 امضا کند - تاریخ‌هایی که گواهینامه‌ها باید امضا می‌شدند.

کارمند سابق ICBC طبق دستور عمل کرد و گواهینامه های پنج مشتری مختلف ICBC را امضا کرد و تاریخ آن را عقب انداخت. به گفته DFS، ICBC "این رفتار نادرست را به موقع به وزارت گزارش نکرد."

در نهایت، DFS می‌گوید ICBC زمانی که اطلاعات نظارتی محرمانه (CSI) را بدون مجوز قبلی در اواخر سال 2021 به یک تنظیم‌کننده در خارج از ایالات متحده افشا کرد، قانون بانکداری نیویورک را نقض کرد. اطلاعات فاش شده شامل جزئیات تحقیقات نظارتی در شعبه نیویورک این بانک بود.

علاوه بر جریمه، DFS بانک را ملزم به ارائه یک برنامه مکتوب می کند که جزئیات بهبود سیاست ها و رویه های انطباق، نظارت بر حاکمیت شرکتی و مدیریت، الزامات بررسی دقیق مشتری و همچنین در رسیدگی به CSI را نشان می دهد.

ICBC بزرگترین بانک در جهان با بیش از 5.742 تریلیون دلار دارایی و مکان در 47 کشور و منطقه است.

ضربان را از دست ندهید - اشتراک برای دریافت هشدارهای ایمیل مستقیماً به صندوق ورودی شما

بررسی اقدام هزینه

ما را دنبال در توییتر, فیس بوک و تلگرام

گشت و گذار میکس هودل روزانه

عناوین آخرین اخبار را بررسی کنید
 

سلب مسئولیت: نظرات بیان شده در The Daily Hodl مشاوره سرمایه گذاری نیست. سرمایه گذاران باید قبل از انجام هرگونه سرمایه گذاری با ریسک بالا در بیت کوین ، cryptocurrency یا دارایی های دیجیتال ، احتیاط خود را انجام دهند. لطفاً به شما توصیه كنید كه نقل و انتقالات و معاملات شما در معرض خطر شماست و هرگونه ضرر و زیان ناشی از تحمل مسئولیت شماست. دیلی هودل خرید یا فروش هرگونه ارز رمزپایه یا دارایی های دیجیتال را توصیه نمی کند و همچنین روزنامه هودل مشاور سرمایه گذاری نیست. لطفاً توجه داشته باشید که دیلی هودل در بازاریابی وابسته شرکت می کند.

تصویر تولید شده: Midjourney

• محتوای مبتنی بر SEO و توزیع روابط عمومی. امروز تقویت شوید.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. به خودت قدرت بده دسترسی به اینجا.
• PlatoAiStream. هوش وب 3 دانش تقویت شده دسترسی به اینجا.
• PlatoESG. کربن ، CleanTech، انرژی، محیط، خورشیدی، مدیریت پسماند دسترسی به اینجا.
• PlatoHealth. هوش بیوتکنولوژی و آزمایشات بالینی. دسترسی به اینجا.
• منبع: https://dailyhodl.com/2024/01/22/worlds-largest-bank-to-pay-32400000-for-violating-bank-secrecy-act-backdating-documents-and-exposing-confidential-information/