Yhdistyneen kuningaskunnan rahoituskäytäntö
Viranomaiset (FCA) ovat julkisesti tuominneet entisen päällikön Mohammad Prodhanin
Sonali Bank UK:n (SBUK) johtaja, koska se ei ole perustanut
ja ylläpitää tehokkaita rahanpesun vastaisia (AML) järjestelmiä ja valvontaa pankissa.
Rahoitusmarkkinoiden sääntelyviranomainen, joka Prodhanille 76,400 XNUMX punnan sakko
2018, on nyt valinnut useiden hylkäämisen
entinen toimitusjohtaja "tässä tapauksessa poikkeuksellisten olosuhteiden vuoksi".
Näihin tilanteisiin kuuluu "Herra Prodhanin paluu
Bangladesh, jolla ei ole enää tuloja tai omaisuutta Yhdistyneessä kuningaskunnassa; tosiasia, että hän ei ole
pidempään työssä Bangladeshissa; jatkuvat henkilökohtaiset olosuhteet, jotka rajoittavat häntä
mahdollisuus matkustaa Yhdistyneeseen kuningaskuntaan Upper Tribunal -tuomioistuimessa; ja ajan pituus
hänen väärinkäytöksensä jälkeen, johon Covid-viivästykset ovat vaikuttaneet
oikeudenkäynti," FCA selitetty lausunnossa julkaistu on
Perjantaina.
Lisäksi taloushallinto totesi
Englannin keskuspankin toiminnan vakauden valvontaviranomainen on peruuttanut pankin
valtuutus. Laitos on myös nimetty uudelleen Sonali Bangladesh (UK) Limitediksi, se sanoi.
SBUK perustettiin vuonna 2001 palvelemaan
Bangladeshilainen yhteisö Yhdistyneessä kuningaskunnassa. Pankki on tuote a
Bangladeshin hallituksen ja valtion omistaman Sonali Bankin välillä
liikepankki Bangladeshissa.
Prodhanin rikos
Vuonna 2018 FCA rankaisi Prodhania
epäonnistui hoitamaan AML-tehtäviään SBUK:ssa, mikä johti "systeemiseen
vikoja SBUKin AML-järjestelmissä ja ohjauksissa koko liiketoiminnassa." Kuitenkin,
toimitusjohtaja siirsi asian Upper Tribunaliin, joka on Yhdistyneen kuningaskunnan korkeampi muutoksenhakutuomioistuin,
jossa asian käsittely viivästyi.
”Vaikka rahallinen rangaistus oli asianmukainen
tässä tapauksessa pitkittynyt oikeudenkäynti rangaistuksen täytäntöön panemiseksi, jota ei todennäköisesti ole
maksetaan henkilöä vastaan, joka ei ehkä pysty matkustamaan Yhdistyneeseen kuningaskuntaan selittämään
itse henkilökohtaisesti Upper Tribunalissa ei ole käytännöllistä eikä oikeudenmukaista", totesi Mark Steward, täytäntöönpano- ja markkinajohtaja
Valvonta FCA:ssa. "Näissä
poikkeuksellisissa olosuhteissa julkinen epäluottamuslause on asianmukainen ratkaisu
tapaus", Steward lisäsi.
Sillä välin vuonna 2016 Bangladesh nimitetty
Pradhan Rupalin toimitusjohtajaksi
Pankki, valtion omistama liikepankki. Vuonna 2019 johtaja valittiin myös Sonali Bankin toimitusjohtajaksi Bangladeshissa.
FCA kuitenkin sanoi tuoreimmassa lausunnossaan, että Prodhan ei ole enää työssä
Bangladeshissa.
Yhdistyneen kuningaskunnan rahoituskäytäntö
Viranomaiset (FCA) ovat julkisesti tuominneet entisen päällikön Mohammad Prodhanin
Sonali Bank UK:n (SBUK) johtaja, koska se ei ole perustanut
ja ylläpitää tehokkaita rahanpesun vastaisia (AML) järjestelmiä ja valvontaa pankissa.
Rahoitusmarkkinoiden sääntelyviranomainen, joka Prodhanille 76,400 XNUMX punnan sakko
2018, on nyt valinnut useiden hylkäämisen
entinen toimitusjohtaja "tässä tapauksessa poikkeuksellisten olosuhteiden vuoksi".
Näihin tilanteisiin kuuluu "Herra Prodhanin paluu
Bangladesh, jolla ei ole enää tuloja tai omaisuutta Yhdistyneessä kuningaskunnassa; tosiasia, että hän ei ole
pidempään työssä Bangladeshissa; jatkuvat henkilökohtaiset olosuhteet, jotka rajoittavat häntä
mahdollisuus matkustaa Yhdistyneeseen kuningaskuntaan Upper Tribunal -tuomioistuimessa; ja ajan pituus
hänen väärinkäytöksensä jälkeen, johon Covid-viivästykset ovat vaikuttaneet
oikeudenkäynti," FCA selitetty lausunnossa julkaistu on
Perjantaina.
Lisäksi taloushallinto totesi
Englannin keskuspankin toiminnan vakauden valvontaviranomainen on peruuttanut pankin
valtuutus. Laitos on myös nimetty uudelleen Sonali Bangladesh (UK) Limitediksi, se sanoi.
SBUK perustettiin vuonna 2001 palvelemaan
Bangladeshilainen yhteisö Yhdistyneessä kuningaskunnassa. Pankki on tuote a
Bangladeshin hallituksen ja valtion omistaman Sonali Bankin välillä
liikepankki Bangladeshissa.
Prodhanin rikos
Vuonna 2018 FCA rankaisi Prodhania
epäonnistui hoitamaan AML-tehtäviään SBUK:ssa, mikä johti "systeemiseen
vikoja SBUKin AML-järjestelmissä ja ohjauksissa koko liiketoiminnassa." Kuitenkin,
toimitusjohtaja siirsi asian Upper Tribunaliin, joka on Yhdistyneen kuningaskunnan korkeampi muutoksenhakutuomioistuin,
jossa asian käsittely viivästyi.
”Vaikka rahallinen rangaistus oli asianmukainen
tässä tapauksessa pitkittynyt oikeudenkäynti rangaistuksen täytäntöön panemiseksi, jota ei todennäköisesti ole
maksetaan henkilöä vastaan, joka ei ehkä pysty matkustamaan Yhdistyneeseen kuningaskuntaan selittämään
itse henkilökohtaisesti Upper Tribunalissa ei ole käytännöllistä eikä oikeudenmukaista", totesi Mark Steward, täytäntöönpano- ja markkinajohtaja
Valvonta FCA:ssa. "Näissä
poikkeuksellisissa olosuhteissa julkinen epäluottamuslause on asianmukainen ratkaisu
tapaus", Steward lisäsi.
Sillä välin vuonna 2016 Bangladesh nimitetty
Pradhan Rupalin toimitusjohtajaksi
Pankki, valtion omistama liikepankki. Vuonna 2019 johtaja valittiin myös Sonali Bankin toimitusjohtajaksi Bangladeshissa.
FCA kuitenkin sanoi tuoreimmassa lausunnossaan, että Prodhan ei ole enää työssä
Bangladeshissa.
- AML
- ant taloudellinen
- blockchain
- blockchain-konferenssi fintech
- fintech
- coinbase
- coingenius
- kryptokonferenssi fintech
- FCA
- Viides rahanpesun vastainen direktiivi
- Valtiovarainministeriö
- fintech
- fintech-sovellus
- fintech-innovaatio
- Avoin meri
- PayPal
- paytech
- maksuväline
- Platon
- plato ai
- Platonin tietotieto
- PlatonData
- platopeliä
- partakone
- Revolut
- Ripple
- SBUK
- Sonali Bank UK
- square fintech
- raita
- tencent fintech
- Taloushallinnon viranomainen (FCA)
- Xero
- zephyrnet
