SEC määrää 16 Wall Streetin yritykselle 1.1 miljardin dollarin sakkoja kirjanpitovirheistä

Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomitea (SEC) on nostanut syytteet 16 Wall Streetin yritystä vastaan ​​"pitkäaikaisista epäonnistumisista" sähköisen viestinnän ylläpitämisessä liittovaltion arvopaperilakien vastaisesti.

Heidän keskenän 15 välittäjää ja yksi sijoitusneuvoja ovat sopineet maksavansa yli 1.1 miljardia dollaria sakkoja vuoden 1934 arvopaperipörssilain kirjanpitosäännösten rikkomisesta.

SEC kertoo, että tammikuun 2018 ja syyskuun 2021 välisenä aikana kaikkien yritysten työntekijät käyttivät rutiininomaisesti viestisovelluksia henkilökohtaisissa laitteissaan keskustellakseen yrityksen sisäisistä asioista.

SEC väittää, että suurinta osaa näistä "kattavasta kanavan ulkopuolisesta viestinnästä" ei ylläpidetty tai säilytetty, mikä rikkoo liittovaltion arvopaperilakeja.

SEC:n puheenjohtaja Gary Gensler sanoo, että kirjanpito- ja kirjanpitovelvoitteet ovat "tärkeitä markkinoiden eheyden säilyttämiseksi".

"Teknologian muuttuessa on entistä tärkeämpää, että rekisteröijät hoitavat liikeasioita koskevan viestintänsä asianmukaisesti vain virallisissa kanavissa, ja heidän on ylläpidettävä ja säilytettävä tämä viestintä", Gensler lisää.

Kahdeksan yritystä ja viisi tytäryhtiötä ovat kukin suostuneet maksamaan 125 miljoonaa dollaria. Ne ovat: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (sekä kaksi tytäryhtiötä), Goldman Sachs, Morgan Stanley (sekä MSSB), UBS Securities (ja UBS Financial Services).

Kaksi yritystä, Jefferies ja Nomura Securities, ovat sopineet maksavansa kumpikin 50 miljoonaa dollaria. Yksi yritys, Cantor Fitzgerald, on suostunut maksamaan 10 miljoonan dollarin sakon.

Edellä mainittujen rangaistusten lisäksi yritykset ovat sopineet tehostavansa noudattamiskäytäntöjään ja -menettelyjään.

SEC:n valvontaosaston johtaja Gurbir Grewal sanoo, että kirjanpitovaatimukset ovat "pyhiä".

Grewal lisää: "Jos on syytöksiä väärinkäytöksistä tai väärinkäytöksistä, meidän on voitava tutkia yrityksen kirjanpitoa ja asiakirjoja selvittääksemme, mitä tapahtui."