Hongkongin rahaviranomainen (HKMA) on määrännyt saksalaisen yleispankin Commerzbank AG:n Hongkongin sivukonttorille 6 miljoonan Hongkongin dollarin (764,670 XNUMX dollarin) sakon.
Sakko on neljän määräyksen rikkomisesta
maan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen vastainen asetus
(AMLO), joka on sisällytetty vuoden lakien 615 lukuun
Hong Kong.
Keskuspankkitoiminta
viranomainen kertoi sen perjantaina antoi
rangaistus seuraa sen
Saksan tytäryhtiöpankin järjestelmien tutkiminen ja tarkastus paikan päällä
ja hallintalaitteet.
HKMA sanoi löytäneensä sen
Commerzbank AG, Hongkongin sivuliike (CBHK) ei ole perustanut Asiakkaan duediligence (CDD) ennen liikesuhteiden aloittamista 17 asiakkaan kanssa
huhtikuun 2012 ja kesäkuun 2016 välisenä aikana.
Valtion viranomainen
totesi lisäksi, että pankki viivästytti CDD:n tekemistä asiakkaille as
lyhyt kuin kaksi kuukautta ja jopa 46 kuukautta.
Se lisäsi, että pankki
ei myöskään lopettanut liikesuhdettaan 12 asiakkaan kanssa
kun se havaitsi, että se ei voinut noudattaa sääntöä, vaan laajensi sen sijaan
suhdetta jopa 46-XNUMX kuukautta.
"CBHK ei myöskään onnistunut
perustaa ja ylläpitää tehokkaat menettelyt tehtäviensä suorittamiseksi
AMLO CDD:n suorittamisen ja nimiseulonnan toteuttamisen osalta
asiakkaiden tosiasiallisten omistajien mekanismeja tänä aikana”, HKMA
selitti.
'Selkeä pelote
Viesti'
Sillä välin HKMA
selitti, että Commerzbank AG:n epäonnistuminen merkitsi sitä, että pankki ei voinut määrittää, oliko asiakkaan edunsaajaomistaja
poliittisesti näkyvä henkilö.
HKMA kuitenkin huomautti
Saksan omistama yleispankki on ryhtynyt "nopeisiin korjaaviin toimiin".
korjaa havaitut puutteet.
Päätökseen pääsemiseksi,
huippupankki sanoi katsovansa "tarpeen lähettää selkeä peloteviesti
CBHK:lle ja teollisuudelle tehokkaan valvonnan ja menettelyjen tärkeydestä
osoitteeseen rahanpesu ja terrorismin rahoituksen riskit."
- rahaviranomainen
sanoi myös ottaneensa huomioon pankin yhteistyön tutkimuksessaan
ja täytäntöönpanomenettelyt, eikä heillä ole aikaisempaa kirjaa
AMLO:n vastaista.
"Kuten ensimmäinen rivi
Puolustuksen kannalta CDD-toimenpiteiden suorittaminen asiakkaan saapumisen yhteydessä on olennaista
rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunta ja siten
Hongkongin pankkijärjestelmän eheys", sanoi johtaja Carmen Chu
HKMA:n täytäntöönpanosta ja rahanpesusta vastaava johtaja.
Hongkongin rahaviranomainen (HKMA) on määrännyt saksalaisen yleispankin Commerzbank AG:n Hongkongin sivukonttorille 6 miljoonan Hongkongin dollarin (764,670 XNUMX dollarin) sakon.
Sakko on neljän määräyksen rikkomisesta
maan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen vastainen asetus
(AMLO), joka on sisällytetty vuoden lakien 615 lukuun
Hong Kong.
Keskuspankkitoiminta
viranomainen kertoi sen perjantaina antoi
rangaistus seuraa sen
Saksan tytäryhtiöpankin järjestelmien tutkiminen ja tarkastus paikan päällä
ja hallintalaitteet.
HKMA sanoi löytäneensä sen
Commerzbank AG, Hongkongin sivuliike (CBHK) ei ole perustanut Asiakkaan duediligence (CDD) ennen liikesuhteiden aloittamista 17 asiakkaan kanssa
huhtikuun 2012 ja kesäkuun 2016 välisenä aikana.
Valtion viranomainen
totesi lisäksi, että pankki viivästytti CDD:n tekemistä asiakkaille as
lyhyt kuin kaksi kuukautta ja jopa 46 kuukautta.
Se lisäsi, että pankki
ei myöskään lopettanut liikesuhdettaan 12 asiakkaan kanssa
kun se havaitsi, että se ei voinut noudattaa sääntöä, vaan laajensi sen sijaan
suhdetta jopa 46-XNUMX kuukautta.
"CBHK ei myöskään onnistunut
perustaa ja ylläpitää tehokkaat menettelyt tehtäviensä suorittamiseksi
AMLO CDD:n suorittamisen ja nimiseulonnan toteuttamisen osalta
asiakkaiden tosiasiallisten omistajien mekanismeja tänä aikana”, HKMA
selitti.
'Selkeä pelote
Viesti'
Sillä välin HKMA
selitti, että Commerzbank AG:n epäonnistuminen merkitsi sitä, että pankki ei voinut määrittää, oliko asiakkaan edunsaajaomistaja
poliittisesti näkyvä henkilö.
HKMA kuitenkin huomautti
Saksan omistama yleispankki on ryhtynyt "nopeisiin korjaaviin toimiin".
korjaa havaitut puutteet.
Päätökseen pääsemiseksi,
huippupankki sanoi katsovansa "tarpeen lähettää selkeä peloteviesti
CBHK:lle ja teollisuudelle tehokkaan valvonnan ja menettelyjen tärkeydestä
osoitteeseen rahanpesu ja terrorismin rahoituksen riskit."
- rahaviranomainen
sanoi myös ottaneensa huomioon pankin yhteistyön tutkimuksessaan
ja täytäntöönpanomenettelyt, eikä heillä ole aikaisempaa kirjaa
AMLO:n vastaista.
"Kuten ensimmäinen rivi
Puolustuksen kannalta CDD-toimenpiteiden suorittaminen asiakkaan saapumisen yhteydessä on olennaista
rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunta ja siten
Hongkongin pankkijärjestelmän eheys", sanoi johtaja Carmen Chu
HKMA:n täytäntöönpanosta ja rahanpesusta vastaava johtaja.
- ant taloudellinen
- blockchain
- blockchain-konferenssi fintech
- fintech
- coinbase
- coingenius
- Commerzbank
- kryptokonferenssi fintech
- Valtiovarainministeriö
- loppu
- fintech
- fintech-sovellus
- fintech-innovaatio
- Hongkongin rahaviranomainen
- Avoin meri
- PayPal
- paytech
- maksuväline
- rahallinen rangaistus
- Platon
- plato ai
- Platonin tietotieto
- PlatonData
- platopeliä
- partakone
- Revolut
- Ripple
- square fintech
- raita
- tencent fintech
- Xero
- zephyrnet
