Sam Bankman-Fried voi joutua vuosikymmeniä vankilaan, jos hänet tuomitaan FTX:n romahduksen lainrikkomuksista, asianajajat sanovat

Sam Bankman-Fried, epäonnistuneen kryptovaluuttapörssin FTX perustaja ja entinen toimitusjohtaja, voi saada yli 20 vuoden vankeusrangaistuksen kriisin laajuudesta riippuen. mahdolliset lainrikkomukset liittyvät FTX:n romahtamiseen ja jos hänet tuomitaan, kertoi kaksi asianajajaa Forkast.

Useat Yhdysvaltain valtion virastot, mukaan lukien Securities and Exchange Commission (SEC), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ja Department of Justice (DOJ), ovat luotaa Bankman-Fried ja hänen Bahamalla sijaitseva yritys seuraavat FTX:n äkillinen romahdus tässä kuussa.

– Mitä tulee rikosoikeudellisiin seuraamuksiin, rikkomusten määrästä ja rikkomusten dollariarvosta riippuen, liittovaltion rangaistusohjeiden mukaan voit tarkastella mahdollista rikosoikeudellista vastuuta, joka voi ylittää 20 vuoden vankeustuomion, Richard Levin, fintechin puheenjohtaja. ja lakitoimisto Nelson Mullins Riley & Scarboroughin sääntelykäytäntö kertoi Forkast haastattelussa.

Braden Perry, CFTC:n entinen vanhempi oikeudenkäyntilakimies ja asianajotoimisto Kennyhertz Perryn partneri, kertoi. Forkast että Bankman-Fried voisi jopa kohdata "elämän liittovaltion vankilassa ilman mahdollisuutta valvottua vapauttamista". 

Levin ja Perry tarjosivat ammattimaisia ​​mielipiteitä FTX:n tapahtumista, eivätkä kumpikaan ole suoraan osallisena mahdollisissa FTX:n johtajia vastaan ​​tällä hetkellä kohdistuvissa oikeustoimissa. Molemmat sijaitsevat Yhdysvalloissa

Julkaisuhetkellä Bankman-Fried ei ollut vastannut Forkastin kommenttipyyntö Twitterin kautta.

Eversheds Sutherlandin virkamies sanoi, että lakitoimisto ei voinut kommentoida FTX:ää, koska sillä voi olla roolia konkurssimenettelyssä. Asianajotoimisto Kobre & Kimin tiedottaja sanoi, että se ei voinut kommentoida, koska se saattaa olla osallisena tapaukseen, ja King & Wood Mallesonsin asianajaja sanoi myös, että he eivät voineet kommentoida. Henkilöt kieltäytyivät nimeämästä nimeään.

Pisteiden kerääminen

Perry sanoi, että liittovaltion tuomiosuositusten mukaan kaikki yli 550 miljoonan dollarin tappiot lisäävät perustasoon 30 pistettä, 25 tai useampi uhri lisää kuusi pistettä, tiettyjen säänneltyjen markkinoiden käyttö lisää neljä pistettä, kehittyneet keinot lisäävät kaksi pistettä ja lainkäyttöalue lisää vielä kaksi.

"Jos sitä valvotaan tiukasti, ja olettaen, että lieventävät tekijät ovat minimaaliset, hän [Bankman-Fried] istuu yli 43 [pistettä], mikä on ohjeiden mukainen maksimi", Perry lisäsi.

Perry sanoi, että Bankman-Friedin kannalta huolestuttavampaa olisivat mahdolliset sääntely- ja rikolliset toimet.

Sääntelytoimiin voivat kuulua palautuspyynnöt, purkaminen ja markkinakieltojen asettaminen, mikä tarkoittaa, että Bankman-Fried ei voinut osallistua aktiivisesti tiettyihin markkinatoimintoihin, Perry sanoi.

FTX:n väitetyt väärinkäytökset voivat johtaa useisiin syytteisiin Bankman-Friedia ja muita johtajia vastaan, asianajajat lisäsivät.

Levin sanoi, että osavaltion syyttäjät todennäköisesti nostavat syytteet rikollisista arvopaperilakien rikkomuksista, kuten arvopaperipetoksista. "Syytteeseen voi tulla myös sähköpetoksia ja rahanpesua."

"Sitten sinulla on rikosoikeudelliset seuraamukset, jotka SEC ja CFTC voivat nostaa, tai täytäntöönpanotoimet", Levin lisäsi.

§ 10

Anthony Sabino, professori St. John's University School of Lawssa New Yorkissa, kertoi Forkast että John J. Ray III, FTX:n uusi toimitusjohtaja, on tuonut esille väärinkäytökset, petokset, puuttuvat varat ja luvaton siirrot yrityksen viimeaikaiset hakemukset Delawaren konkurssituomioistuimelle.

"Bankman-Friedia saatetaan erittäin hyvin syyttää Yhdysvaltain arvopaperilakien rikkomisesta, erityisesti pahamaineisesta Section 10:stä, joka on Yhdysvaltain lain tehokkain ase arvopaperipetoksia vastaan ​​ja jolla sisäpiirikauppiaat laitettiin kaltereiden taakse", Sabino sanoi.

Jos syytöksiä Yhdysvaltain arvopaperilakien rikkomisesta esitetään, ne todennäköisesti keskittyvät syytöksiin sijoittajien harhaanjohtamisesta, väärien taloudellisten tietojen toimittamisesta tai levittämisestä, Sabinon mukaan. Jos rikossyytteet nostetaan, niihin sisältyy lähes varmasti posti- ja verkkopetoksia, hän sanoi.

"Jos ne tuomitaan, kaikki nämä lait sisältävät pitkiä vankeusrangaistuksia, valtavia sakkoja ja erityisesti laittomien voittojen luopumista", Sabino sanoi.

"Yhteenvetona SBF voidaan laskea köyhyyteen - mikä saattaa olla runollista oikeutta, koska sama kohtalo on ilmeisesti kohdannut joitakin hänen sijoittajiaan", Sabino lisäsi.

Suu leveästi kiinni

Huolimatta Yhdysvaltain ja Bahaman viranomaisten tutkimuksista, Bankman-Fried ei ole karttanut julkista lausuntoa.

He puhui Voxille useita päiviä sen jälkeen, kun FTX:n romahtamisesta tuli uutinen, ja on odotetaan puhuvan virtuaalisesti New York Timesin DealBook Summitissa 30. marraskuuta.

Bankman-Fried, jonka vanhemmat ovat Standfordin yliopiston oikeustieteen professoreita, on eronnut häntä edustaneen asianajotoimisto Paul Weissin lakimiehistä, koska hän häiritsi uudelleenjärjestelypyrkimyksiä "jatkumattoman ja häiritsevän twiittauksen" kautta. Bloomberg raportoi viime viikko.

Semafor, yhdysvaltalainen uutissivusto, joka avattiin lokakuussa Investointi Bankman-Friediltä, raportoitu Viime viikolla entistä FTX:n toimitusjohtajaa edustaa nyt Greg Joseph, American College of Trial Lawyersin entinen presidentti. David W. Mills, Standford Law Schoolin professori, kuuluu myös hänen lakitiimiinsä.

"En edusta Mr. Bankman-friediä", Levin of Nelson Mullins sanoi. "Kuitenkin, jos tekisin, sanoisin hänelle, ettei hän antaisi lausuntoja liittyen FTX:n epäonnistumiseen ja rooliinsa FTX:ssä."

Levin lisäsi: "Joka kerta, kun FTX:n johtajat esittävät julkisia kommentteja, he luovat todisteita, joita voidaan käyttää heitä vastaan ​​millä tahansa tavalla, olipa kyseessä rikos- tai siviilioikeudellinen oikeusjuttu."

Perry myönsi, että Bankman-Friedin pitäisi lopettaa julkiset lausunnot. "Mitä enemmän hän puhuu, sitä enemmän mahdollisia tunnustuksia hän on antanut syyttäjille."

"Ei ole väliä kuinka paljon hän haluaisi perustella tiettyjä asioita, se on haitallista hänen mahdollisille oikeudellisille puolustuksilleen", Perry sanoi.

Bankman-Friedin "täytyy pitää suunsa kiinni ja antaa asianajajiensa puhua puolestaan", Sabino sanoi. 

"Hän ottaa valtavan riskin ilman mitään toivoa hyötyä näistä julkisista lausunnoista."