Valuuttarahastojeni fiasko: Onko CFTC:lle sanktioita kuten SEC:lle velkalaatikkotapauksessa?

Valuuttarahastojeni fiasko: Onko CFTC:lle sanktioita kuten SEC:lle velkalaatikkotapauksessa?

Aikaleima: 29. maaliskuuta 2024 5
Forex-rahastojeni fiasko: Onko CFTC:lle sanktioita kuten SEC:lle velkalaatikkotapauksessa? PlatoBlockchain Data Intelligence. Pystysuuntainen haku. Ai.

Sen jälkeen kun Securities and Exchange Commissionille (SEC) määrättiin sanktio aiemmin tässä kuussa ja määrättiin maksamaan DEBT Boxin oikeudenkäyntikulut, Commodity Futures Trading Commission (CFTC) puolustaa nyt itseään yhtä tällaista My Forex Fundsin esittämää pyyntöä vastaan. "ilmeinen yritys vahvistaa suotuisampaa ratkaisua."

Petossyytösten kohteeksi joutunut rekvisiittakauppayritys vetoaa SEC:n "rohkean vallan väärinkäytön" yhtäläisyyksiin, kuten tuomioistuimen määräyksessä korostettiin, käsitellessään DEBT Box -tapausta CFTC:n vääristeltyjen tosiseikkojen ja sen "henkilöstön [että ] toiminut huonossa uskossa."

CFTC:n puolustus pakotteita vastaan

Aiemmin tässä kuussa jätetyssä aloitteessa My Forex Funds vaati sanktioita CFTC:tä vastaan väitti, että sääntelijä antoi tietoisesti vääriä tietoja veronmaksusta saadakseen tilapäisen rajoitusmääräyksen ja varojen jäädyttämismääräyksen prop-kauppayritystä vastaan. Syytetyt syyttivät CFTC:n tutkijaa oikeudessa valehtelemisesta ja jopa asianajaja-asiakas-etuoikeuden loukkaamisesta rekvisiittakauppayrityksen toimitusjohtajan Murtaza Kazmin ja hänen asianajajansa välillä. CFTC kuitenkin korosti, että sen Kazmille tekemä kysely "ei saanut luottamuksellista tietoa".

CFTC korosti veronmaksujen vääristelyä, joka oli ensisijainen syytös pakottamismääräyksen hakemiselle, ja sanoi: "Tämä oli virhe, johon liittyi virhe arvioinnissa odottaa luokituksen käsittelyä julkisessa oikeudenkäynnissä sen sijaan, että olisi heti jättänyt korjatun ilmoituksen. tämän maksun luonteesta ja CFTC on ilmaissut pahoittelunsa siitä, ettei se ole tehnyt niin."

"CFTC on nyt ryhtynyt kaikkiin mahdollisiin toimiin korjatakseen tämän virheen ja lievittääkseen muita vastaajien huolenaiheita, mukaan lukien korjaamalla virheensä todistajien telineessä ja ristikuulustelemalla, jättämällä korjatun ilmoituksen ja lähettämällä vapaaehtoisesti huomiotta jätetyn sähköpostin. selventää ennätystä."

Viraston lailliset edustajat korostivat lisäksi, että "tuomioistuin ei tukeutunut väärin luokiteltuun siirtoon määrätessään alustavan kiellon ja pitäessään voimassa muutetun varojen jäädyttämisen".

Valuuttarahastoni kumoavat CFTC:n väitteet

CFTC veloitti alun perin Omat Forex-rahastot ja Kazmi, petoksella elokuun lopussa. Sääntelyviranomaisen mukaan yritys keräsi vähintään 310 miljoonan dollarin palkkioita potkurikauppaliiketoiminnastaan. Alustalle on rekisteröitynyt yli 135,000 2021 asiakasta marraskuun XNUMX jälkeen. Sääntelytoimet kuitenkin sulkivat liiketoiminnan yhdessä yössä väliaikaisella rajoituksella ja varojen jäädyttämismääräyksellä. Vastaajien asianajajien haastamisen jälkeen tuomioistuin vapauttaa suurimman osan Kazmin varoista.

Vastaajat eivät myöskään ole tyytyväisiä CFTC:n viimeisimpään vastaukseen pakoteesitystä vastaan, sillä se väittää, että sääntelijä "johtaa tuomioistuinta harhaan virheen paljastamisessa".

"[Sääntelyviranomainen] väittää tehneensä "arvioinnin virheen odottaessaan luokituksen käsittelyä julkisessa oikeudenkäynnissä sen sijaan, että olisi heti jättänyt korjatun ilmoituksen tämän maksun luonteesta". Mutta aikajana kumoaa tämän väitteen lopullisesti", vastaajien lailliset edustajat totesivat peräkkäisessä hakemuksessa, joka jätettiin CFTC:n puolustuksen jälkeen.

"Virasto ei odottanut oikaisuaan julkisessa oikeudenkäynnissä, kuten se nyt väittää; se luotti edelleen harhaanjohtamiseen."

Samankaltaisuus velkalaatikkoon

Mielenkiintoista on, että yhdysvaltalainen tuomioistuin antoi äskettäin a seuraamusmääräys SEC:tä vastaan. Sääntelyviranomaista syytettiin siitä, että se esitti vääriä todisteita tilapäisen lähestymiskiellon ja varojen jäädyttämisen saamiseksi kryptoyhtiötä DEBT Boxia vastaan. Yhdysvaltain tuomioistuin määräsi sääntelyviranomaisen maksamaan yritykselle aiheutuneet oikeudenkäyntikulut.

Alkuperäisessä oikeusjutussa DEBT Boxia vastaan ​​SEC sai väliaikaisen lähestymiskiellon, jonka mukaan kryptoyhtiö oli jo lähettänyt 720,000 720,000 dollaria ulkomaille ja pakenevan Yhdistyneisiin arabiemiirikuntiin. Se ilmaisi myös huolensa salaisesta varojen siirrosta ulkomaille, jos sille ilmoitettiin tilauksesta. Vaikka tuomioistuin alun perin hyväksyi SEC:n vaatiman määräyksen, tuomari päätteli myöhemmin, että sääntelijä esitti todisteet väärin. Lisäksi XNUMX XNUMX dollarin siirto tehtiin Yhdysvaltojen sisällä, ei ulkomailla.

"Viljausko on erottamaton väärinkäytöksestä, ja asianajopalkkioiden ja kulujen sanktio kaikista tästä käytöksestä johtuvista kuluista on asianmukainen", todettiin arvopaperimarkkinoiden sääntelijälle antamassa oikeuden määräyksessä. "Jokainen tuki, jota komissio tarjosi TRO:n etsimisessä ja toisti myöhemmin TRO:ta puolustaessaan, osoittautui yhdistelmäksi väärää, väärin luonnehdittua ja harhaanjohtavaa.

Sen jälkeen kun Securities and Exchange Commissionille (SEC) määrättiin sanktio aiemmin tässä kuussa ja määrättiin maksamaan DEBT Boxin oikeudenkäyntikulut, Commodity Futures Trading Commission (CFTC) puolustaa nyt itseään yhtä tällaista My Forex Fundsin esittämää pyyntöä vastaan. "ilmeinen yritys vahvistaa suotuisampaa ratkaisua."

Petossyytösten kohteeksi joutunut rekvisiittakauppayritys vetoaa SEC:n "rohkean vallan väärinkäytön" yhtäläisyyksiin, kuten tuomioistuimen määräyksessä korostettiin, käsitellessään DEBT Box -tapausta CFTC:n vääristeltyjen tosiseikkojen ja sen "henkilöstön [että ] toiminut huonossa uskossa."

CFTC:n puolustus pakotteita vastaan

Aiemmin tässä kuussa jätetyssä aloitteessa My Forex Funds vaati sanktioita CFTC:tä vastaan väitti, että sääntelijä antoi tietoisesti vääriä tietoja veronmaksusta saadakseen tilapäisen rajoitusmääräyksen ja varojen jäädyttämismääräyksen prop-kauppayritystä vastaan. Syytetyt syyttivät CFTC:n tutkijaa oikeudessa valehtelemisesta ja jopa asianajaja-asiakas-etuoikeuden loukkaamisesta rekvisiittakauppayrityksen toimitusjohtajan Murtaza Kazmin ja hänen asianajajansa välillä. CFTC kuitenkin korosti, että sen Kazmille tekemä kysely "ei saanut luottamuksellista tietoa".

CFTC korosti veronmaksujen vääristelyä, joka oli ensisijainen syytös pakottamismääräyksen hakemiselle, ja sanoi: "Tämä oli virhe, johon liittyi virhe arvioinnissa odottaa luokituksen käsittelyä julkisessa oikeudenkäynnissä sen sijaan, että olisi heti jättänyt korjatun ilmoituksen. tämän maksun luonteesta ja CFTC on ilmaissut pahoittelunsa siitä, ettei se ole tehnyt niin."

"CFTC on nyt ryhtynyt kaikkiin mahdollisiin toimiin korjatakseen tämän virheen ja lievittääkseen muita vastaajien huolenaiheita, mukaan lukien korjaamalla virheensä todistajien telineessä ja ristikuulustelemalla, jättämällä korjatun ilmoituksen ja lähettämällä vapaaehtoisesti huomiotta jätetyn sähköpostin. selventää ennätystä."

Viraston lailliset edustajat korostivat lisäksi, että "tuomioistuin ei tukeutunut väärin luokiteltuun siirtoon määrätessään alustavan kiellon ja pitäessään voimassa muutetun varojen jäädyttämisen".

Valuuttarahastoni kumoavat CFTC:n väitteet

CFTC veloitti alun perin Omat Forex-rahastot ja Kazmi, petoksella elokuun lopussa. Sääntelyviranomaisen mukaan yritys keräsi vähintään 310 miljoonan dollarin palkkioita potkurikauppaliiketoiminnastaan. Alustalle on rekisteröitynyt yli 135,000 2021 asiakasta marraskuun XNUMX jälkeen. Sääntelytoimet kuitenkin sulkivat liiketoiminnan yhdessä yössä väliaikaisella rajoituksella ja varojen jäädyttämismääräyksellä. Vastaajien asianajajien haastamisen jälkeen tuomioistuin vapauttaa suurimman osan Kazmin varoista.

Vastaajat eivät myöskään ole tyytyväisiä CFTC:n viimeisimpään vastaukseen pakoteesitystä vastaan, sillä se väittää, että sääntelijä "johtaa tuomioistuinta harhaan virheen paljastamisessa".

"[Sääntelyviranomainen] väittää tehneensä "arvioinnin virheen odottaessaan luokituksen käsittelyä julkisessa oikeudenkäynnissä sen sijaan, että olisi heti jättänyt korjatun ilmoituksen tämän maksun luonteesta". Mutta aikajana kumoaa tämän väitteen lopullisesti", vastaajien lailliset edustajat totesivat peräkkäisessä hakemuksessa, joka jätettiin CFTC:n puolustuksen jälkeen.

"Virasto ei odottanut oikaisuaan julkisessa oikeudenkäynnissä, kuten se nyt väittää; se luotti edelleen harhaanjohtamiseen."

Samankaltaisuus velkalaatikkoon

Mielenkiintoista on, että yhdysvaltalainen tuomioistuin antoi äskettäin a seuraamusmääräys SEC:tä vastaan. Sääntelyviranomaista syytettiin siitä, että se esitti vääriä todisteita tilapäisen lähestymiskiellon ja varojen jäädyttämisen saamiseksi kryptoyhtiötä DEBT Boxia vastaan. Yhdysvaltain tuomioistuin määräsi sääntelyviranomaisen maksamaan yritykselle aiheutuneet oikeudenkäyntikulut.

Alkuperäisessä oikeusjutussa DEBT Boxia vastaan ​​SEC sai väliaikaisen lähestymiskiellon, jonka mukaan kryptoyhtiö oli jo lähettänyt 720,000 720,000 dollaria ulkomaille ja pakenevan Yhdistyneisiin arabiemiirikuntiin. Se ilmaisi myös huolensa salaisesta varojen siirrosta ulkomaille, jos sille ilmoitettiin tilauksesta. Vaikka tuomioistuin alun perin hyväksyi SEC:n vaatiman määräyksen, tuomari päätteli myöhemmin, että sääntelijä esitti todisteet väärin. Lisäksi XNUMX XNUMX dollarin siirto tehtiin Yhdysvaltojen sisällä, ei ulkomailla.

"Viljausko on erottamaton väärinkäytöksestä, ja asianajopalkkioiden ja kulujen sanktio kaikista tästä käytöksestä johtuvista kuluista on asianmukainen", todettiin arvopaperimarkkinoiden sääntelijälle antamassa oikeuden määräyksessä. "Jokainen tuki, jota komissio tarjosi TRO:n etsimisessä ja toisti myöhemmin TRO:ta puolustaessaan, osoittautui yhdistelmäksi väärää, väärin luonnehdittua ja harhaanjohtavaa.

Aikaleima:

Lisää aiheesta Valtiovarainministeriö