L'autorité de réglementation de l'industrie financière des États-Unis pénalise Robinhood à hauteur d'environ 70 millions de dollars sur la base des résultats d'une enquête sur l'application de trading d'actions et de crypto-monnaies.
Dans une annonce de mercredi, la Financial Industry Regulatory Authority, ou FINRA, a affirmé Valérie Plante. il avait ordonné à Robinhood de payer 57 millions de dollars d'amendes à l'organisme de réglementation et de fournir environ 12.6 millions de dollars de dédommagement à certains clients. La FINRA a allégué que la plate-forme de négociation avait causé un "préjudice généralisé et important" à des milliers d'utilisateurs et présentait des "échecs de surveillance systémiques" dès septembre 2016.
"L'amende infligée dans cette affaire, la plus élevée jamais imposée par la FINRA, reflète l'étendue et la gravité des violations de Robinhood, y compris la conclusion de la FINRA selon laquelle Robinhood a communiqué des informations fausses et trompeuses à des millions de ses clients", a déclaré Jessica Trémie.
Les fausses informations auxquelles la FINRA a fait référence comprennent des allégations selon lesquelles Robinhood aurait déformé les transactions sur marge, les avoirs en espèces des utilisateurs dans les comptes de l'application, le risque de perte dans les transactions d'options, le pouvoir d'achat des utilisateurs et des informations concernant les appels de marge. Selon l'organisme de réglementation, "Robinhood n'a ni admis ni nié les accusations, mais a consenti à l'entrée des conclusions de la FINRA".
Les régulateurs ont déclaré que la société était responsable du paiement de 7 millions de dollars de dédommagement aux clients qui ont déclaré avoir vu des soldes de trésorerie négatifs inexacts dans leurs comptes. Le corps faisait référence à Alexander Kearns, un jeune de 20 ans Utilisateur de Robinhood qui s'est suicidé en juin 2020 après qu'un solde négatif erroné de plus de 730,000 5 $ soit apparu sur son compte. De plus, la FINRA a ordonné à la plateforme de trading de payer plus de XNUMX millions de dollars aux utilisateurs touchés par les pannes de Robinhood entre 2018 et 2020, alléguant que de nombreux utilisateurs avaient perdu jusqu'à des dizaines de milliers de dollars en transactions que la plate-forme n'était pas en mesure d'exécuter pendant une volatilité importante du marché.
Les pénalités payées à la FINRA semblent directement être fondées sur les politiques de l'entreprise de Robinhood et sur son incapacité apparente à fournir une image claire des données du marché aux clients. L'organisme de réglementation a déclaré qu'entre janvier 2018 et décembre 2020, la plate-forme de négociation n'avait pas signalé des milliers de plaintes d'utilisateurs à la FINRA à la suite de tous les problèmes susmentionnés. De plus, le processus de Robinhood pour approuver les clients pour la négociation d'options reposait sur des algorithmes plutôt que sur des « principaux d'entreprise ». La FINRA a déclaré que cette méthode avait abouti à l'approbation de milliers d'utilisateurs qui ne répondaient pas aux critères d'éligibilité de l'entreprise ou dont les comptes auraient autrement dû être signalés.
Les résultats de l'enquête de la FINRA interviennent alors que Robinhood prévoit d'aller de l'avant avec une offre publique initiale, ou introduction en bourse. Cependant, l'entreprise est actuellement sous le contrôle de la Securities and Exchange Commission des États-Unis, ce qui aurait retardé l'introduction en bourse de la société. Robinhood avait initialement prévu de lancer son introduction en bourse ce mois-ci, mais aurait reporté l'offre à juillet.
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