L'Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA) a ordonné à Robinhood, une plateforme de négociation de premier plan aux États-Unis, de payer 70 millions de dollars pour des défaillances systémiques de ses procédures de surveillance qui ont causé « un préjudice important » à des millions de clients. Selon le régulateur, la plateforme a commis de tels actes répréhensibles en diffusant des informations trompeuses ou fausses et même en faisant des pannes.
Par la commande, la société devrait organiser un paiement de 12.6 millions de dollars de dédommagement aux milliers de clients touchés par l'affaire, plus une amende de 56 millions de dollars, totalisant les 70 millions de dollars condamnés par la FINRA pour payer les dommages causés. Le régulateur a cité les pannes du système de Robinhood en mars 2020, qui ont affecté les clients.
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« Cette action envoie un message clair : toutes les sociétés membres de la FINRA, quelle que soit leur taille ou leur modèle commercial, doivent se conformer aux règles qui régissent le secteur du courtage, des règles conçues pour protéger les investisseurs et l'intégrité de nos marchés. Le respect de ces règles n'est pas facultatif et ne peut être sacrifié au nom de l'innovation ou de la volonté de « casser les choses » et de les réparer plus tard », a commenté Jessica Hopper, vice-présidente exécutive et chef du département de l'application de la FINRA, à propos de la décision prise par le régulateur.
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De plus, la FINRA a déclaré qu'en dépit de la mission autoproclamée de Robinhood de « démystifier la finance pour tous », l'entreprise n'a pas réussi à fournir une communication confiante à ses clients, en particulier en septembre 2016, dont la désinformation a conduit à une série de « problèmes critiques, notamment les clients pouvaient placer des transactions sur marge, combien d'argent se trouvait dans les comptes des clients », entre autres.
Cas de suicide de Robinhood Trader cité
En fait, le régulateur cite le cas d'un client de Robinhood qui s'est suicidé, qui s'était auparavant vu retirer la marge sur son compte. «Dans une note trouvée après sa mort, il a exprimé sa confusion quant à la façon dont il aurait pu utiliser la marge pour acheter des titres car, selon lui, il n'avait pas« activé »la marge dans son compte. Comme indiqué dans le règlement, Robinhood a également affiché à cet individu (et à certains autres clients) des soldes de trésorerie négatifs inexacts », a ajouté la FINRA.
Au début du mois, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a publié son plan de distribution Une amende civile de 65 millions de dollars perçue auprès de la société de courtage pour non-divulgation de la pratique du « paiement du flux d'ordres ».
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