Mardi, la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario a déposé une déclaration d'allégations contre Poloniex, accusant l'échange cryptographique de « méconnaître la loi ontarienne sur les valeurs mobilières ».
De plus, les conditions de l’application de la loi par la CVMO à l’encontre de Poloniex laissent entrevoir des implications plus larges pour les plateformes de trading de cryptomonnaies qui opèrent au Canada.
Plus précisément, la mesure coercitive vise à tenir Poloniex « responsable du non-respect de la loi ontarienne sur les valeurs mobilières et à signaler que les plateformes de négociation d'actifs cryptographiques qui bafouent la loi ontarienne sur les valeurs mobilières feront l'objet de mesures réglementaires ».
Le régulateur noté dans sa déclaration:
« Poloniex exploite une plateforme de trading d'actifs cryptographiques en ligne (la plateforme Poloniex). La plateforme Poloniex est accessible aux résidents de l'Ontario. Les résidents de l’Ontario ont ouvert des comptes sur la plateforme Poloniex et ont utilisé la plateforme pour déposer et échanger des produits d’actifs cryptographiques. Poloniex est assujettie à la loi sur les valeurs mobilières de l'Ontario, car les produits d'actifs cryptographiques offerts sur la plateforme Poloniex sont des valeurs mobilières et des dérivés. Poloniex n'a néanmoins pas respecté les exigences d'inscription et de prospectus en vertu de la loi sur les valeurs mobilières de l'Ontario.
Les termes ultérieurs de l'affaire de la CVMO identifient en outre le crime de Poloniex non pas comme l'offre d'un titre sous la forme d'une offre initiale de pièces de monnaie - comme cela a souvent été la pratique de la Securities and Exchange Commission des États-Unis - mais comme la détention d'actifs en garde qui fait de Poloniex un tierce personne. En fait, la CVMO semble faire valoir que tous les actifs détenus sur une plateforme de négociation sont eux-mêmes des titres.
L'exposé des allégations se lit comme suit :
«Les investisseurs n'ont ni possession ni contrôle des actifs cryptographiques déposés ou négociés sur la plateforme Poloniex. Au lieu de cela, ils voient un solde d’actifs cryptographiques affiché sur leur compte sur la plateforme Poloniex. Afin de prendre possession des actifs cryptographiques reflétés dans le solde de son compte Poloniex, un investisseur doit demander un retrait et dépend de Poloniex.
Il conclut son argument en disant : « Bien que Poloniex prétende faciliter la négociation des actifs cryptographiques dans les comptes de ses investisseurs, en pratique, Poloniex ne fournit à ses investisseurs que des instruments ou des contrats impliquant des actifs cryptographiques. Ces instruments ou contrats constituent des valeurs mobilières et des produits dérivés.
L'avis faisait référence à une déclaration du 29 mars des Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM) et de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM), dans laquelle les deux organisations cherchaient à clarifier comment les plateformes de cryptographie du pays sont régies par les réglementations pertinentes.
Selon l’avis de la CVMO, cette déclaration « comprenait une date limite du 19 avril 2021 pour que ces plateformes contactent le personnel de la Commission afin d’entamer des discussions sur la conformité ». La CVMO a en outre déclaré que Poloniex n'avait pas réussi à prendre contact.
Le régulateur réclame une amende d’un million de dollars canadiens (1 830,000 dollars américains) pour chaque « non-respect », mais il ne précise pas ce qui constitue un manquement unique. La première audience sur cette affaire est prévue le 18 juin.
La question de la quelles crypto-monnaies sont considérées comme des titres a longtemps tourmenté l'industrie, avec des ramifications particulières aux États-Unis. La CVMO s'est montrée plus compréhensive que la SEC américaine lorsqu'il s'agit, par exemple, de approbation d'un ETF Bitcoin, mais semble établir un régime plus intensif pour les échanges cryptographiques au Canada. Dans le même temps, les échanges cryptographiques ailleurs sont soumis à des réglementations disparates qui s’avèrent souvent frustrantes.
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