La SEC inflige une amende de 16 milliard de dollars à 1.1 entreprises de Wall Street pour des échecs de tenue de registres

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a porté plainte contre 16 sociétés de Wall Street pour « échec de longue date » à maintenir des communications électroniques en violation des lois fédérales sur les valeurs mobilières.

À eux deux, les 15 courtiers et un conseiller en investissement ont accepté de payer plus de 1.1 milliard de dollars de pénalités pour violation des dispositions en matière de tenue de registres de la Securities Exchange Act de 1934.

La SEC affirme qu'entre janvier 2018 et septembre 2021, les employés de toutes les entreprises utilisaient régulièrement des applications de messagerie sur leurs appareils personnels pour discuter de questions commerciales internes.

La majorité de ces « communications hors canal omniprésentes » n’ont pas été maintenues ou préservées, en violation des lois fédérales sur les valeurs mobilières, affirme la SEC.

Le président de la SEC, Gary Gensler, affirme que les obligations en matière de tenue de registres et de livres et registres sont « essentielles pour préserver l'intégrité du marché ».

« À mesure que la technologie évolue, il est encore plus important que les déclarants mènent de manière appropriée leurs communications sur les questions commerciales uniquement par les canaux officiels, et ils doivent maintenir et préserver ces communications », ajoute Gensler.

Huit entreprises et cinq filiales ont chacune accepté de payer 125 millions de dollars. Il s'agit de : Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (ainsi que deux sociétés affiliées), Goldman Sachs, Morgan Stanley (ainsi que MSSB), UBS Securities (et UBS Financial Services).

Deux sociétés, Jefferies et Nomura Securities, ont accepté de payer 50 millions de dollars chacune. Une entreprise, Cantor Fitzgerald, a accepté de payer une amende de 10 millions de dollars.

Outre les sanctions susmentionnées, les entreprises ont convenu de renforcer leurs politiques et procédures de conformité.

Gurbir Grewal, directeur de la division de l'application de la loi de la SEC, affirme que les exigences en matière de tenue de dossiers sont « sacro-saintes ».

Grewal ajoute : « S'il y a des allégations d'actes répréhensibles ou de mauvaise conduite, nous devons être en mesure d'examiner les livres et registres d'une entreprise pour déterminer ce qui s'est passé. »