« Une touche réglementaire plus légère » ? Les dossiers d'application de la FCA chutent au cours de l'exercice 22/23

« Une touche réglementaire plus légère » ? Les dossiers d'application de la FCA chutent au cours de l'exercice 22/23

Horodatage: 10 juillet 2023 2h11
« Une touche réglementaire plus légère » ? Les cas d'application de la FCA chutent au cours de l'exercice 22/23 PlatoBlockchain Data Intelligence. Recherche verticale. Aï.

Actions coercitives par
l'organisme de surveillance financière britannique s'est effondré au cours de la dernière
exercice clos le 31 mars 2023. Le nombre de dossiers ouverts contre des entreprises
et les individus ont chuté de 67 % et 33 % à 26 et 74 ans, respectivement. De même, le
le nombre de dossiers clôturés a diminué de 10% et 44%,
respectivement.

Au total, la Financial Conduct Authority (FCA) du Royaume-Uni a traité un total de 100 nouveaux cas au cours de cette période.
période et clôturé 107 dossiers, contre respectivement 190 et 159 au cours de la période
année précédente. Les chiffres sont basés sur des données sur trois ans obtenues par
cabinet d'avocats mondial Reed Smith, par le biais de demandes d'accès à l'information (FOI) au
CAF.

Cependant, les données,
ce que le chien de garde britannique a confirmé au Finance
Magnates montre que malgré le déclin des activités de contrôle,
les affaires de délits internes constituent le plus grand nombre d'actions
contre des particuliers, le régulateur a pris au cours des trois derniers exercices. L'organisme de surveillance financière a ouvert 61 dossiers de ce type au cours de la période et en a clôturé 52.

« Le délit d’initié est
toujours un objectif majeur pour la FCA et, grâce aux améliorations technologiques, il est
plus facile pour la FCA de surveiller les activités suspectes », a déclaré Laura-May Scott,
Avocat chez Reed Smith. « Ce n'est pas une grande surprise de voir que
les délits d’initiés opportunistes représentaient la majorité des enquêtes
ouvert et fermé contre les individus.

En revanche, la plupart des enquêtes (13 au total) initiées par la FCA
contre des entreprises britanniques au cours de la période de trois ans concernaient des placements collectifs non autorisés. En comparaison, le régulateur a clôturé 27 dossiers de contrôle du blanchiment d'argent,
ce qui représente le plus grand nombre d’enquêtes clôturées contre des organisations.
Viennent ensuite 15 dossiers clos sur avis en matière de retraite.

« Il y a eu un notable
pic des activités de répression en février 2022, avec le nombre de dossiers ouverts
contre des entreprises 155% supérieures à la moyenne mensuelle des trois dernières années,
et les dossiers ouverts contre des individus sont 121 % de plus que la moyenne », a expliqué Reed Smith.

La FCA adopte-t-elle « une touche réglementaire plus légère » ?

Dans un récent résumé de ses mesures réglementaires en 2022, la FCA a déclaré qu'elle
augmenté le nombre de ses mesures coercitives et employés
1,000 XNUMX nouveaux officiers pour mieux protéger les consommateurs contre les préjudices financiers. Il a également révoqué
les licences de 201 entreprises qui n'ont pas respecté les normes réglementaires au cours de la
période.

Cependant, qu'est-ce que le
forte baisse des actions ou dossiers d’exécution au cours du dernier exercice
signifier? Se traduisent-ils par une réduction des cas de mauvaise conduite ou la FCA
assouplir son approche ?

Romin Dabir, associé
chez Reed Smith, estime que la baisse des mesures coercitives pourrait être liée
à un retard dû à la période du COVID-19. Dabir a noté que la FCA pourrait être
peut-être occupé à clôturer les dossiers qu'il avait précédemment ouverts.

« Le déclin relatif
dans les activités d'application de la loi peut également refléter l'objectif actuel du gouvernement de
accroître la compétitivité de la City de Londres », a ajouté Dabir.
« Il est possible que la FCA adopte une réglementation plus légère en matière de
certaines questions que les années précédentes.

Cependant, la FCA a déclaré aux Finances
Les magnats affirment que son approche en matière de répression des fautes graves reste « inchangée ». Le régulateur a déclaré avoir généré plus de 200 millions de livres sterling d'amendes en 2022.
à travers ses actions contre ceux qui causent le plus de tort au secteur des services financiers du pays.

"Le nombre de
Les dossiers d’exécution que nous ouvrons varient naturellement d’une année à l’autre. Mise en vigueur
les enquêtes sont l’un des outils que nous utilisons pour protéger les consommateurs et l’intégrité du marché »,
FCA a expliqué. «Nous avons également de plus en plus recours à des
interventions assertives – par exemple fermer des entreprises là où elles ne le sont pas
répondant aux normes. »

Pendant ce temps, la CAF
plus tôt cette année a lancé son business plan pour 2023-2024, notant qu'il se concentrerait sur quatre primaires
domaines: se concentrer sur les consommateurs
Besoins, préparant des services financiers pour
l'avenir, renforçant la position du Royaume-Uni dans le commerce de gros mondial
marchés et réduire et prévenir la criminalité financière.

Nouvel avertissement de la CNMV ; paiements récurrents par Praxis ; lire les pépites d'actualités du jour.

Actions coercitives par
l'organisme de surveillance financière britannique s'est effondré au cours de la dernière
exercice clos le 31 mars 2023. Le nombre de dossiers ouverts contre des entreprises
et les individus ont chuté de 67 % et 33 % à 26 et 74 ans, respectivement. De même, le
le nombre de dossiers clôturés a diminué de 10% et 44%,
respectivement.

Au total, la Financial Conduct Authority (FCA) du Royaume-Uni a traité un total de 100 nouveaux cas au cours de cette période.
période et clôturé 107 dossiers, contre respectivement 190 et 159 au cours de la période
année précédente. Les chiffres sont basés sur des données sur trois ans obtenues par
cabinet d'avocats mondial Reed Smith, par le biais de demandes d'accès à l'information (FOI) au
CAF.

Cependant, les données,
ce que le chien de garde britannique a confirmé au Finance
Magnates montre que malgré le déclin des activités de contrôle,
les affaires de délits internes constituent le plus grand nombre d'actions
contre des particuliers, le régulateur a pris au cours des trois derniers exercices. L'organisme de surveillance financière a ouvert 61 dossiers de ce type au cours de la période et en a clôturé 52.

« Le délit d’initié est
toujours un objectif majeur pour la FCA et, grâce aux améliorations technologiques, il est
plus facile pour la FCA de surveiller les activités suspectes », a déclaré Laura-May Scott,
Avocat chez Reed Smith. « Ce n'est pas une grande surprise de voir que
les délits d’initiés opportunistes représentaient la majorité des enquêtes
ouvert et fermé contre les individus.

En revanche, la plupart des enquêtes (13 au total) initiées par la FCA
contre des entreprises britanniques au cours de la période de trois ans concernaient des placements collectifs non autorisés. En comparaison, le régulateur a clôturé 27 dossiers de contrôle du blanchiment d'argent,
ce qui représente le plus grand nombre d’enquêtes clôturées contre des organisations.
Viennent ensuite 15 dossiers clos sur avis en matière de retraite.

« Il y a eu un notable
pic des activités de répression en février 2022, avec le nombre de dossiers ouverts
contre des entreprises 155% supérieures à la moyenne mensuelle des trois dernières années,
et les dossiers ouverts contre des individus sont 121 % de plus que la moyenne », a expliqué Reed Smith.

La FCA adopte-t-elle « une touche réglementaire plus légère » ?

Dans un récent résumé de ses mesures réglementaires en 2022, la FCA a déclaré qu'elle
augmenté le nombre de ses mesures coercitives et employés
1,000 XNUMX nouveaux officiers pour mieux protéger les consommateurs contre les préjudices financiers. Il a également révoqué
les licences de 201 entreprises qui n'ont pas respecté les normes réglementaires au cours de la
période.

Cependant, qu'est-ce que le
forte baisse des actions ou dossiers d’exécution au cours du dernier exercice
signifier? Se traduisent-ils par une réduction des cas de mauvaise conduite ou la FCA
assouplir son approche ?

Romin Dabir, associé
chez Reed Smith, estime que la baisse des mesures coercitives pourrait être liée
à un retard dû à la période du COVID-19. Dabir a noté que la FCA pourrait être
peut-être occupé à clôturer les dossiers qu'il avait précédemment ouverts.

« Le déclin relatif
dans les activités d'application de la loi peut également refléter l'objectif actuel du gouvernement de
accroître la compétitivité de la City de Londres », a ajouté Dabir.
« Il est possible que la FCA adopte une réglementation plus légère en matière de
certaines questions que les années précédentes.

Cependant, la FCA a déclaré aux Finances
Les magnats affirment que son approche en matière de répression des fautes graves reste « inchangée ». Le régulateur a déclaré avoir généré plus de 200 millions de livres sterling d'amendes en 2022.
à travers ses actions contre ceux qui causent le plus de tort au secteur des services financiers du pays.

"Le nombre de
Les dossiers d’exécution que nous ouvrons varient naturellement d’une année à l’autre. Mise en vigueur
les enquêtes sont l’un des outils que nous utilisons pour protéger les consommateurs et l’intégrité du marché »,
FCA a expliqué. «Nous avons également de plus en plus recours à des
interventions assertives – par exemple fermer des entreprises là où elles ne le sont pas
répondant aux normes. »

Pendant ce temps, la CAF
plus tôt cette année a lancé son business plan pour 2023-2024, notant qu'il se concentrerait sur quatre primaires
domaines: se concentrer sur les consommateurs
Besoins, préparant des services financiers pour
l'avenir, renforçant la position du Royaume-Uni dans le commerce de gros mondial
marchés et réduire et prévenir la criminalité financière.

Nouvel avertissement de la CNMV ; paiements récurrents par Praxis ; lire les pépites d'actualités du jour.

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