L'ESMA condamne le référentiel de produits dérivés DTCC avec une amende de 408 XNUMX €

L'Autorité européenne des marchés financiers (ESMA) a annoncé lundi avoir infligé une amende totale de 408,000 XNUMX € à DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) pour de multiples violations des données signalées en vertu du règlement européen sur les infrastructures de marché (EMIR).

Le régulateur de l'Union européenne a précisé que le référentiel central avait commis sept infractions concernant la confidentialité des données, l'intégrité des données et l'accès direct et immédiat aux données. Les manquements commis entre 2014 et 2018 sont le résultat d'une négligence de la part de DDRL.

Le régulateur a précisé que les violations étaient liées à l'accès aux données de certains gestionnaires d'actifs qu'ils ne devraient pas recevoir, mettant en place son système informatique en modifiant la substance de certaines informations signalées à DDRL, et ne fournissant pas aux régulateurs un accès direct et immédiat aux données pertinentes. .

De plus, le référentiel commercial omis de fournir un accès direct et immédiat à ses données aux régulateurs en générant des rapports basés sur des données incorrectes. Il n'a pas fourni les données de transaction qu'ils étaient en droit de recevoir conformément à leurs responsabilités et mandats et a également omis de fournir toutes les données de transaction concernant les contrats dérivés de gré à gré.

Les obligations de déclaration de données nécessaires

« L'action d'aujourd'hui contre DDRL souligne l'importance que l'ESMA accorde aux référentiels centraux qui respectent leurs obligations en matière de confidentialité, d'intégrité et d'accès des données, a déclaré la présidente par intérim de l'ESMA, Anneli Tuominen.

« La fourniture en temps voulu de données précises et confidentielles aux CCP et aux contrôleurs des marchés dérivés est une exigence essentielle pour faciliter la surveillance et l'identification du risque systémique sur les marchés dérivés de l'UE. »

Les dispositions d'EMIR imposent aux référentiels centraux de fournir des données aux régulateurs, ce qui garantit la protection de la confidentialité et de l'intégrité. Selon le régulateur de l'UE, DDRL est devenu le premier référentiel central à violation des obligations de déclaration de données.

Le référentiel central peut désormais faire appel de la décision de l'ESMA auprès de la chambre de recours des autorités européennes de surveillance.

"L'ESMA continuera de surveiller ce domaine et de prendre les mesures nécessaires pour promouvoir des marchés financiers stables et ordonnés", a ajouté Tuominen.