Sam Bankman-Fried pourrait faire face à des décennies de prison s'il est reconnu coupable de violations de la loi dans l'effondrement de FTX, selon des avocats

Sam Bankman-Fried, fondateur et ancien PDG de l'échange de crypto-monnaie défaillant FTX, pourrait faire face à plus de 20 ans de prison selon l'ampleur de violations potentielles de la loi liés à l'effondrement de FTX et s'il est reconnu coupable, deux avocats ont dit Forkast.

Plusieurs agences d'État américaines, dont la Securities and Exchange Commission (SEC), la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et le Department of Justice (DOJ), sont sondage Bankman-Fried et sa société basée aux Bahamas suivent L'implosion brutale de FTX ce mois-ci.

"En ce qui concerne les sanctions pénales, en fonction du nombre d'infractions et de la valeur monétaire des infractions, en vertu des directives fédérales en matière de détermination de la peine, vous pourriez envisager une responsabilité pénale potentielle pouvant dépasser 20 ans d'incarcération", a déclaré Richard Levin, président de fintech. et la pratique de la réglementation du cabinet d'avocats Nelson Mullins Riley & Scarborough, a déclaré Forkast dans une interview.

Braden Perry, ancien avocat principal à la CFTC et associé du cabinet d'avocats Kennyhertz Perry, a déclaré Forkast que Bankman-Fried pourrait même faire face à "la vie dans une prison fédérale sans possibilité de libération surveillée". 

Levin et Perry ont offert des opinions professionnelles sur les événements qui se déroulent chez FTX et aucun n'est directement impliqué dans une action en justice potentielle en cours contre les dirigeants de FTX. Les deux sont basés aux États-Unis

Au moment de la publication, Bankman-Fried n'avait pas répondu à Forkast's demande de commentaire via Twitter.

Un responsable d'Eversheds Sutherland a déclaré que le cabinet d'avocats ne pouvait pas commenter FTX car il pourrait jouer un rôle dans la procédure de faillite. Un porte-parole du cabinet d'avocats Kobre & Kim a déclaré qu'il ne pouvait pas commenter car il pourrait être impliqué dans l'affaire, et un avocat de King & Wood Mallesons a également déclaré qu'il ne pouvait pas commenter. Les individus ont refusé d'être nommés.

Accumuler des points

Perry a déclaré qu'en vertu des lignes directrices fédérales en matière de détermination de la peine, toute perte supérieure à 550 millions de dollars américains ajoute 30 points au niveau de base, avoir 25 victimes ou plus ajoute six points, l'utilisation de certains marchés réglementés en ajoute quatre, des moyens sophistiqués en ajoute deux et un élément juridictionnel ajouter deux autres.

"S'il est strictement appliqué et en supposant des facteurs atténuants minimes, il [Bankman-Fried] est assis au-dessus de 43 [points], ce qui est le maximum selon les directives", a ajouté Perry.

Perry a déclaré que ce qui est plus préoccupant pour Bankman-Fried serait les actions réglementaires et pénales potentielles.

Les actions réglementaires pourraient inclure la demande de restitution, de restitution et l'imposition d'interdictions de marché, ce qui signifie que Bankman-Fried ne pourrait pas participer activement à certaines activités du marché, a déclaré Perry.

Les actes répréhensibles présumés de FTX pourraient entraîner diverses accusations contre Bankman-Fried et d'autres dirigeants, ont ajouté les avocats.

Levin a déclaré que les procureurs de l'État sont susceptibles de porter des accusations liées à des violations des lois sur les valeurs mobilières qui sont criminelles, telles que la fraude en valeurs mobilières. "Il pourrait également y avoir des poursuites liées à la fraude électronique et au blanchiment d'argent."

"Ensuite, vous avez les sanctions pénales qui pourraient être prises ou les mesures d'exécution qui pourraient être prises par la SEC et la CFTC", a ajouté Levin.

Section 10

Anthony Sabino, professeur à la faculté de droit de l'Université St. John's à New York, a déclaré Forkast qui John J. Ray III, le nouveau PDG de FTX, a soulevé des problèmes d'inexactitudes, de tromperie, d'actifs manquants et de transferts injustifiés dans les comptes de l'entreprise. dépôts récents auprès du tribunal des faillites du Delaware.

"Bankman-Fried pourrait très bien être accusé de violation des lois américaines sur les valeurs mobilières, en particulier de la tristement célèbre section 10, l'arme la plus puissante de la loi américaine contre la fraude en valeurs mobilières, celle utilisée pour mettre les initiés derrière les barreaux", a déclaré Sabino.

Si des allégations de violations des lois américaines sur les valeurs mobilières sont faites, elles seraient très probablement centrées sur des accusations d'investisseurs trompeurs, de dépôt ou de diffusion de fausses informations financières, selon Sabino. Si des accusations criminelles sont portées, elles incluront presque certainement la fraude par courrier et par fil, a-t-il déclaré.

"Si elles sont reconnues coupables, toutes ces lois sont passibles de longues peines de prison, d'amendes massives et, notamment, de la restitution de profits illégaux", a déclaré Sabino.

"En somme, SBF pourrait être réduit à la pauvreté - ce qui pourrait être une justice poétique, étant donné que le même sort a apparemment frappé certains de ses investisseurs", a ajouté Sabino.

Bouche grande fermée

Malgré les enquêtes des autorités américaines et bahaméennes, Bankman-Fried n'a pas hésité à faire des déclarations publiques.

He a parlé à Vox plusieurs jours après l'annonce de l'effondrement de FTX, et est devrait parler virtuellement au New York Times DealBook Summit le 30 novembre.

Bankman-Fried, dont les parents sont tous deux professeurs de droit à l'Université de Standford, s'est séparé des avocats du cabinet d'avocats Paul Weiss qui le représentaient, car il perturbait les efforts de réorganisation par "des tweets incessants et perturbateurs". Bloomberg a rapporté la semaine dernière.

Semafor, un site d'information américain lancé en octobre avec investissement de Bankman-Fried, rapporté la semaine dernière que l'ancien PDG de FTX est désormais représenté par Greg Joseph, ancien président de l'American College of Trial Lawyers. David W. Mills, professeur à la Standford Law School, fait également partie de son équipe juridique.

"Je ne représente pas M. Bankman-fried", a déclaré Levin de Nelson Mullins. "Cependant, si je le faisais, je lui dirais de ne pas faire de déclarations liées à l'échec de FTX et à son rôle chez FTX."

Levin a ajouté: "Chaque fois que les dirigeants de FTX font des commentaires publics, ils créent des preuves qui pourraient être utilisées contre eux de plusieurs façons, qu'il s'agisse de poursuites pénales ou civiles."

Perry a convenu que Bankman-Fried devrait arrêter les déclarations publiques. "Plus il parle, plus il a d'admissions potentielles aux procureurs."

"Peu importe à quel point il peut vouloir justifier certaines choses, cela nuit à ses défenses légales potentielles", a déclaré Perry.

Bankman-Fried "doit se taire et laisser ses avocats parler pour lui", a déclaré Sabino. 

"Il prend un risque énorme, sans pratiquement aucun espoir de tirer profit de ces propos publics."