La Securities and Exchange des États-Unis
Commission (SEC) a annoncé mardi que 15 courtiers et un affilié
le conseiller en investissement a accepté de payer des pénalités combinées de plus de 1.1 milliard de dollars
pour leurs échecs en matière de tenue de dossiers.
Les Régulateur américain a déclaré avoir découvert « une
communications hors canal » dans les entreprises.
La SEC a expliqué : « De janvier 2018 à
Septembre 2021, les salariés des entreprises communiquaient régulièrement sur les affaires
questions en utilisant des applications de messagerie texte sur leurs appareils personnels.
« Les entreprises n’ont ni maintenu ni préservé le
grande majorité de ces communications hors canal, en violation de la
lois fédérales sur les valeurs mobilières.
Le régulateur a déclaré avoir facturé les 16 entreprises
organisations pour « des échecs généralisés et de longue date » à « maintenir
et préserver [leurs] communications électroniques.
Les entreprises accusées comprennent les huit suivantes
entreprises : Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC et
UBS Securities SA.
Parmi ces huit entreprises, cinq ont été accusées
aux côtés de leurs sociétés affiliées : Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); et UBS Financial Services SA (UBS
valeurs mobilières LLC).
En outre, la SEC a révélé que Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. et Cantor Fitzgerald & Co étaient
également facturé.
Répartition de la pénalité
Selon le contrôleur du marché, alors que le
les huit premières entreprises et leurs cinq filiales ont accepté de payer des pénalités de
125 millions de dollars chacun, Jefferies LLC et Nomura Securities International ont accepté de payer des pénalités de 50 millions de dollars chacune.
En revanche, Cantor Fitzgerald & Co.,
une banque d'investissement et une société de courtage, a accepté de payer une amende de 10 millions de dollars.
La SEC a expliqué : "Chacun des 15 courtiers-concessionnaires
a été accusé d'avoir violé certaines dispositions en matière de tenue de registres des Titres
Exchange Act de 1934 et en omettant raisonnablement de superviser en vue de
prévenir et détecter ces violations.
«DWS Investment Management Americas, Inc., le
conseiller en placement, a été accusé d'avoir violé certaines dispositions en matière de tenue de registres
des conseillers en investissement de 1940 et en omettant de superviser raisonnablement
en vue de prévenir et de détecter ces violations.
L'organisme de surveillance a noté que les entreprises ont admis avoir
violer les dispositions en matière de tenue de registres des lois fédérales sur les valeurs mobilières du pays et
ont commencé à mettre en œuvre des améliorations à leur politiques et procédures de conformité.
La SEC a également noté que le marché des produits dérivés
le régulateur, la Commodity Futures Trading Commission, a annoncé des accords avec
les entreprises pour une conduite connexe.
La Securities and Exchange des États-Unis
Commission (SEC) a annoncé mardi que 15 courtiers et un affilié
le conseiller en investissement a accepté de payer des pénalités combinées de plus de 1.1 milliard de dollars
pour leurs échecs en matière de tenue de dossiers.
Les Régulateur américain a déclaré avoir découvert « une
communications hors canal » dans les entreprises.
La SEC a expliqué : « De janvier 2018 à
Septembre 2021, les salariés des entreprises communiquaient régulièrement sur les affaires
questions en utilisant des applications de messagerie texte sur leurs appareils personnels.
« Les entreprises n’ont ni maintenu ni préservé le
grande majorité de ces communications hors canal, en violation de la
lois fédérales sur les valeurs mobilières.
Le régulateur a déclaré avoir facturé les 16 entreprises
organisations pour « des échecs généralisés et de longue date » à « maintenir
et préserver [leurs] communications électroniques.
Les entreprises accusées comprennent les huit suivantes
entreprises : Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC et
UBS Securities SA.
Parmi ces huit entreprises, cinq ont été accusées
aux côtés de leurs sociétés affiliées : Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); et UBS Financial Services SA (UBS
valeurs mobilières LLC).
En outre, la SEC a révélé que Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. et Cantor Fitzgerald & Co étaient
également facturé.
Répartition de la pénalité
Selon le contrôleur du marché, alors que le
les huit premières entreprises et leurs cinq filiales ont accepté de payer des pénalités de
125 millions de dollars chacun, Jefferies LLC et Nomura Securities International ont accepté de payer des pénalités de 50 millions de dollars chacune.
En revanche, Cantor Fitzgerald & Co.,
une banque d'investissement et une société de courtage, a accepté de payer une amende de 10 millions de dollars.
La SEC a expliqué : "Chacun des 15 courtiers-concessionnaires
a été accusé d'avoir violé certaines dispositions en matière de tenue de registres des Titres
Exchange Act de 1934 et en omettant raisonnablement de superviser en vue de
prévenir et détecter ces violations.
«DWS Investment Management Americas, Inc., le
conseiller en placement, a été accusé d'avoir violé certaines dispositions en matière de tenue de registres
des conseillers en investissement de 1940 et en omettant de superviser raisonnablement
en vue de prévenir et de détecter ces violations.
L'organisme de surveillance a noté que les entreprises ont admis avoir
violer les dispositions en matière de tenue de registres des lois fédérales sur les valeurs mobilières du pays et
ont commencé à mettre en œuvre des améliorations à leur politiques et procédures de conformité.
La SEC a également noté que le marché des produits dérivés
le régulateur, la Commodity Futures Trading Commission, a annoncé des accords avec
les entreprises pour une conduite connexe.
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