अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग की देखरेख करने वाली संस्था नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (एनएफए) ने दो खुदरा विदेशी मुद्रा ब्रोकरेज ब्रांडों के संचालक GAIN कैपिटल ग्रुप एलएलसी पर 700,000 डॉलर का जुर्माना लगाया है।
गुरुवार को घोषणा की गई कि जुर्माना कई गुना होगा अनुपालन Forex.com द्वारा उल्लंघन, जो GAIN Capital के ब्रांडों में से एक है। यह Forex.com पर सिस्टम की खराबी के बाद हुआ ट्रेडिंग प्लैटफ़ार्म 2 मार्च 55 को दोपहर 31:2021 बजे से 1 अप्रैल 00 को लगभग 1:2021 बजे तक। उस समय प्लेटफ़ॉर्म के ग्राहक कीमतों पर 14 मुद्रा जोड़े में स्टॉप और लिमिट ऑर्डर निष्पादित कर सकते थे, लेकिन प्लेटफ़ॉर्म ने वर्तमान प्रकाशित नहीं दिखाया कीमत।
लाभ खराबी जारी रहने तक लगभग $3 मिलियन का नुकसान हुआ। इसके अतिरिक्त, GAIN के सीईओ, अलेक्जेंडर बोबिंस्की ने 17 ग्राहकों के खातों के लगभग $2.84 मिलियन के नकारात्मक समायोजन और 33 ग्राहक खातों के लगभग $35,000 के सकारात्मक समायोजन को मंजूरी दी।
एफएक्स/सीएफडी उद्योग की भविष्य की नियामक संभावनाओं पर हालिया लंदन शिखर सम्मेलन सत्र देखें।
अनेक उल्लंघन
RSI निर्णय एनएफए की बिजनेस कंडक्ट कमेटी (बीसीसी) द्वारा GAIN और बोबिंस्की द्वारा एक समझौता प्रस्ताव प्रस्तुत करने के बाद जारी किया गया था। हालाँकि, फर्म और प्रिंसिपल ने शिकायत के आरोपों को न तो स्वीकार किया और न ही इनकार किया।
स्व-नियामक समिति ने ग्राहक खातों को अनुचित तरीके से समायोजित करके अनुपालन नियमों का उल्लंघन करने और सिस्टम की खराबी और खाता समायोजन से प्रभावित ग्राहकों के साथ अनुचित व्यवहार के लिए कंपनी को दोषी ठहराया। इसके अलावा, कंपनी ने एनएफए को गलत और अधूरी जानकारी प्रस्तुत करके नियामक नियमों का उल्लंघन किया।
GAIN और बोबिंस्की दोनों को पर्यवेक्षी विफलताओं के लिए ठहराया गया था।
Forex.com संयुक्त राज्य अमेरिका में संचालित कुछ खुदरा विदेशी मुद्रा व्यापार प्लेटफार्मों में से एक है। इसका संचालक GAIN Capital था, जो सिटी इंडेक्स भी संचालित करता है स्टोनएक्स ग्रुप द्वारा अधिग्रहित (पहले INTL FCStone) 2020 में $236 मिलियन में।
इस बीच, Forex.com अपनी भौगोलिक पहुंच का विस्तार कर रहा है। पिछले साल, यह स्पैनिश भाषी लैटिन अमेरिकी बाज़ारों में प्रवेश किया, केमैन आइलैंड्स लाइसेंस के साथ फॉरेक्स और कॉन्ट्रैक्ट फॉर डिफरेंस (सीएफडी) ट्रेडिंग सेवाएं प्रदान करता है।
अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग की देखरेख करने वाली संस्था नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (एनएफए) ने दो खुदरा विदेशी मुद्रा ब्रोकरेज ब्रांडों के संचालक GAIN कैपिटल ग्रुप एलएलसी पर 700,000 डॉलर का जुर्माना लगाया है।
गुरुवार को घोषणा की गई कि जुर्माना कई गुना होगा अनुपालन Forex.com द्वारा उल्लंघन, जो GAIN Capital के ब्रांडों में से एक है। यह Forex.com पर सिस्टम की खराबी के बाद हुआ ट्रेडिंग प्लैटफ़ार्म 2 मार्च 55 को दोपहर 31:2021 बजे से 1 अप्रैल 00 को लगभग 1:2021 बजे तक। उस समय प्लेटफ़ॉर्म के ग्राहक कीमतों पर 14 मुद्रा जोड़े में स्टॉप और लिमिट ऑर्डर निष्पादित कर सकते थे, लेकिन प्लेटफ़ॉर्म ने वर्तमान प्रकाशित नहीं दिखाया कीमत।
लाभ खराबी जारी रहने तक लगभग $3 मिलियन का नुकसान हुआ। इसके अतिरिक्त, GAIN के सीईओ, अलेक्जेंडर बोबिंस्की ने 17 ग्राहकों के खातों के लगभग $2.84 मिलियन के नकारात्मक समायोजन और 33 ग्राहक खातों के लगभग $35,000 के सकारात्मक समायोजन को मंजूरी दी।
एफएक्स/सीएफडी उद्योग की भविष्य की नियामक संभावनाओं पर हालिया लंदन शिखर सम्मेलन सत्र देखें।
अनेक उल्लंघन
RSI निर्णय एनएफए की बिजनेस कंडक्ट कमेटी (बीसीसी) द्वारा GAIN और बोबिंस्की द्वारा एक समझौता प्रस्ताव प्रस्तुत करने के बाद जारी किया गया था। हालाँकि, फर्म और प्रिंसिपल ने शिकायत के आरोपों को न तो स्वीकार किया और न ही इनकार किया।
स्व-नियामक समिति ने ग्राहक खातों को अनुचित तरीके से समायोजित करके अनुपालन नियमों का उल्लंघन करने और सिस्टम की खराबी और खाता समायोजन से प्रभावित ग्राहकों के साथ अनुचित व्यवहार के लिए कंपनी को दोषी ठहराया। इसके अलावा, कंपनी ने एनएफए को गलत और अधूरी जानकारी प्रस्तुत करके नियामक नियमों का उल्लंघन किया।
GAIN और बोबिंस्की दोनों को पर्यवेक्षी विफलताओं के लिए ठहराया गया था।
Forex.com संयुक्त राज्य अमेरिका में संचालित कुछ खुदरा विदेशी मुद्रा व्यापार प्लेटफार्मों में से एक है। इसका संचालक GAIN Capital था, जो सिटी इंडेक्स भी संचालित करता है स्टोनएक्स ग्रुप द्वारा अधिग्रहित (पहले INTL FCStone) 2020 में $236 मिलियन में।
इस बीच, Forex.com अपनी भौगोलिक पहुंच का विस्तार कर रहा है। पिछले साल, यह स्पैनिश भाषी लैटिन अमेरिकी बाज़ारों में प्रवेश किया, केमैन आइलैंड्स लाइसेंस के साथ फॉरेक्स और कॉन्ट्रैक्ट फॉर डिफरेंस (सीएफडी) ट्रेडिंग सेवाएं प्रदान करता है।
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