अनुपालन विफलताओं पर जेनेसिस ग्लोबल ट्रेडिंग ने NYDFS के साथ $8 मिलियन का समझौता किया

डिजिटल करेंसी ग्रुप (DCG) की सहायक कंपनी - जेनेसिस ग्लोबल ट्रेडिंग - 12 जनवरी को न्यूयॉर्क वित्तीय सेवा विभाग (NYDFS) के साथ एक समझौते पर पहुंची। एक एजेंसी की जांच में एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और साइबर सुरक्षा कार्यक्रमों में महत्वपूर्ण विफलताएं पाए जाने के बाद जेनेसिस $8 मिलियन का जुर्माना अदा करेगी।

एनवाईडीएफएस ने कहा कि अनुपालन विफलताओं ने कंपनी को अवैध गतिविधि और साइबर सुरक्षा खतरों के प्रति संवेदनशील बना दिया है।

जेनेसिस अनुपालन चूक

आधिकारिक घोषणा के अनुसार, जेनेसिस ग्लोबल ट्रेडिंग, इंक. और जेनेसिस ग्लोबल कैपिटल, एलएलसी अलग-अलग संस्थाएं हैं। जेनेसिस संस्थाओं में, केवल जेनेसिस ग्लोबल ट्रेडिंग, इंक. के पास एनवाईडीएफएस से लाइसेंस है और वह जेमिनी अर्न प्रोग्राम का हिस्सा नहीं था।

नियमित निरीक्षण और बाद में प्रवर्तन जांच के बाद, यह पता चला कि जेनेसिस ग्लोबल ट्रेडिंग ने बैंक गोपनीयता अधिनियम/एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (बीएसए/एएमएल) अनुपालन, लेनदेन निगरानी, ​​​​संदिग्ध गतिविधि रिपोर्ट (एसएआर) दाखिल करने में आवश्यक मानकों का पालन नहीं किया। विदेशी संपत्ति नियंत्रण कार्यालय (ओएफएसी) की स्क्रीनिंग करना और साइबर सुरक्षा बनाए रखना।

निपटान सौदे के हिस्से के रूप में, जेनेसिस ग्लोबल ट्रेडिंग भी अपना BitLicense सरेंडर कर देगी और अपने परिचालन को बंद करने की प्रक्रिया में है।

में कथन, अधीक्षक एड्रिएन ए. हैरिस ने कहा,

“डीएफएस की आभासी मुद्रा और साइबर सुरक्षा नियमों को अक्सर स्वर्ण मानक के रूप में उद्धृत किया जाता है, जो उपभोक्ताओं की सुरक्षा और संस्थानों को बुरे तत्वों से बचाने के लिए स्पष्ट और कठोर आवश्यकताएं प्रदान करता है। कार्यात्मक अनुपालन कार्यक्रम को बनाए रखने में जेनेसिस ग्लोबल ट्रेडिंग की विफलता ने विभाग की नियामक आवश्यकताओं की उपेक्षा को दर्शाया और कंपनी और उसके ग्राहकों को संभावित खतरों के प्रति उजागर किया।

क्रिप्टो के खिलाफ NYDFS कार्रवाई

अधीक्षक हैरिस के तहत, डीएफएस ने क्रिप्टो फर्मों को लक्षित करने वाले अपने पहले पर्यवेक्षी और प्रवर्तन उपायों की शुरुआत की। इसके अलावा, डीएफएस बिनेंस के खिलाफ कार्रवाई करने वाला दुनिया का पहला नियामक था।

यह था आदेश दिया पैक्सोस BUSD स्थिर मुद्रा का खनन बंद करेगा और बातचीत के जरिए कॉइनबेस के साथ दुनिया में सबसे बड़े डिजिटल परिसंपत्ति निपटान में से एक।

उस समय, हैरिस ने उल्लेख किया कि कॉइनबेस की अनुपालन कमियों ने मंच को गंभीर आपराधिक गतिविधियों के प्रति संवेदनशील बना दिया है, जिसमें धोखाधड़ी, संभावित मनी लॉन्ड्रिंग, बाल यौन शोषण सामग्री में संदिग्ध भागीदारी और संभावित नशीले पदार्थों की तस्करी शामिल है, लेकिन यह इन्हीं तक सीमित नहीं है।