भ्रामक सोशल मीडिया प्रभावशाली पोस्ट के लिए FINRA ने M1 फाइनेंस पर $850,000 का जुर्माना लगाया

भ्रामक सोशल मीडिया प्रभावशाली पोस्ट के लिए FINRA ने M1 फाइनेंस पर $850,000 का जुर्माना लगाया

समय टिकट: 18 मार्च, 2024 2:57 PM
एफआईएनआरए ने प्लेटोब्लॉकचेन डेटा इंटेलिजेंस पर भ्रामक सोशल मीडिया इन्फ्लुएंसर पोस्ट के लिए एम1 फाइनेंस पर $850,000 का जुर्माना लगाया। लंबवत खोज. ऐ.

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए)
फिनटेक फर्म की देखरेख में खामियों के कारण एम1 फाइनेंस पर 850,000 डॉलर का जुर्माना लगाया है
सोशल मीडिया प्रभावित करने वालों की. इस प्रवर्तन कार्रवाई में फर्म शामिल है
ब्रोकरेज खातों के लिए प्रभावशाली विपणन अभियान।

जनवरी 2020 और अप्रैल 2023 के बीच, एम1 फाइनेंस ने 1,700 से अधिक सोशल मीडिया को शामिल करते हुए एक प्रभावशाली मार्केटिंग अभियान चलाया।
फर्म की सेवाओं को बढ़ावा देने के लिए प्रभावशाली व्यक्ति। इन प्रभावशाली लोगों को सामग्री बनाने का काम सौंपा गया था
जिसने संभावित ग्राहकों को लुभाते हुए एम1 फाइनेंस के ब्रोकरेज खातों का प्रदर्शन किया
वित्तीय स्वतंत्रता और लचीलेपन के वादे के साथ।

नियामक के अनुसार, जांच में एम1 फाइनेंस और उसके प्रभावशाली लोगों द्वारा किए गए कई उल्लंघनों का पता चला। कथित तौर पर एम1 फाइनेंस को बढ़ावा देने वाले सोशल मीडिया पोस्ट नियमों के अनुसार सटीक जानकारी प्रदान करने में विफल रहे। एफआईएनआरए ने बताया कि कंपनी ने आसान कमाई का लालच देकर जनता को गुमराह किया क्योंकि प्रभावशाली लोगों के पोस्ट नियामक से कम थे।
मानकों।

बिल सेंट लुइस, कार्यकारी उपाध्यक्ष और प्रमुख
एफआईएनआरए में प्रवर्तन ने उल्लेख किया: “जैसा कि निवेशक तेजी से उपयोग कर रहे हैं
अपने वित्तीय निर्णयों को सूचित करने के लिए सोशल मीडिया, एफआईएनआरए के नियम
जनता के साथ संवाद करना विशेष रूप से महत्वपूर्ण है। एफआईएनआरए जारी रहेगा
इस बात पर विचार करें कि क्या कंपनियाँ प्रथाओं का उपयोग कर रही हैं और पर्यवेक्षी प्रणाली बनाए रख रही हैं
सोशल मीडिया प्रभावित करने वालों से संबंधित जोखिमों को दूर करने के लिए उचित रूप से डिज़ाइन किया गया है
कार्यक्रम।"

विशेष रूप से, फर्म के मार्जिन से संबंधित दावे
ऋण देने का कार्यक्रम भ्रामक पाया गया, प्रभावशाली लोगों ने झूठा दावा किया
ग्राहक बिना किसी परिणाम के किसी भी समय मार्जिन ऋण चुका सकते हैं।

विनियामक निरीक्षण और अनुपालन

इसके अतिरिक्त, फर्म समीक्षा या अनुमोदन करने में विफल रही
नियामक आवश्यकताओं का उल्लंघन करते हुए, इसके प्रभावशाली लोगों द्वारा किए गए पोस्ट। इसके अलावा, एम1 फाइनेंस में एक उचित पर्यवेक्षी प्रणाली और लिखित का अभाव था
प्रभावशाली संचार की निगरानी के लिए प्रक्रियाएँ। इस प्रकार, कंपनी ने नियामक के निष्कर्षों पर सहमति व्यक्त की है और इन कमियों को दूर करने के लिए प्रतिबद्ध है।

हाल ही में, FINRA मॉर्गन स्टेनली स्मिथ बार्नी एलएलसी पर जुर्माना लगाया a
विफल इंटर-डीलर को तुरंत बंद न करने के लिए $1.6 मिलियन की भारी रकम
नगरपालिका प्रतिभूतियों के लेनदेन और भौतिक प्राप्त करने के लिए समय पर कार्रवाई करना
30 कैलेंडर से अधिक नगरपालिका सुरक्षा पदों पर कब्ज़ा या नियंत्रण
दिन.

अपनी जांच में, एफआईएनआरए ने ऐसे उदाहरण खोजे जहां
मॉर्गन स्टेनली 239 इंटर-डीलर नगरपालिका को रद्द करने या बंद करने में विफल रहा
निपटान तिथि के बाद 20 कैलेंडर दिनों से अधिक का लेनदेन, कुल मिलाकर
दिसंबर 9 से अगस्त 2016 तक लगभग $2021 मिलियन।

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए)
फिनटेक फर्म की देखरेख में खामियों के कारण एम1 फाइनेंस पर 850,000 डॉलर का जुर्माना लगाया है
सोशल मीडिया प्रभावित करने वालों की. इस प्रवर्तन कार्रवाई में फर्म शामिल है
ब्रोकरेज खातों के लिए प्रभावशाली विपणन अभियान।

जनवरी 2020 और अप्रैल 2023 के बीच, एम1 फाइनेंस ने 1,700 से अधिक सोशल मीडिया को शामिल करते हुए एक प्रभावशाली मार्केटिंग अभियान चलाया।
फर्म की सेवाओं को बढ़ावा देने के लिए प्रभावशाली व्यक्ति। इन प्रभावशाली लोगों को सामग्री बनाने का काम सौंपा गया था
जिसने संभावित ग्राहकों को लुभाते हुए एम1 फाइनेंस के ब्रोकरेज खातों का प्रदर्शन किया
वित्तीय स्वतंत्रता और लचीलेपन के वादे के साथ।

नियामक के अनुसार, जांच में एम1 फाइनेंस और उसके प्रभावशाली लोगों द्वारा किए गए कई उल्लंघनों का पता चला। कथित तौर पर एम1 फाइनेंस को बढ़ावा देने वाले सोशल मीडिया पोस्ट नियमों के अनुसार सटीक जानकारी प्रदान करने में विफल रहे। एफआईएनआरए ने बताया कि कंपनी ने आसान कमाई का लालच देकर जनता को गुमराह किया क्योंकि प्रभावशाली लोगों के पोस्ट नियामक से कम थे।
मानकों।

बिल सेंट लुइस, कार्यकारी उपाध्यक्ष और प्रमुख
एफआईएनआरए में प्रवर्तन ने उल्लेख किया: “जैसा कि निवेशक तेजी से उपयोग कर रहे हैं
अपने वित्तीय निर्णयों को सूचित करने के लिए सोशल मीडिया, एफआईएनआरए के नियम
जनता के साथ संवाद करना विशेष रूप से महत्वपूर्ण है। एफआईएनआरए जारी रहेगा
इस बात पर विचार करें कि क्या कंपनियाँ प्रथाओं का उपयोग कर रही हैं और पर्यवेक्षी प्रणाली बनाए रख रही हैं
सोशल मीडिया प्रभावित करने वालों से संबंधित जोखिमों को दूर करने के लिए उचित रूप से डिज़ाइन किया गया है
कार्यक्रम।"

विशेष रूप से, फर्म के मार्जिन से संबंधित दावे
ऋण देने का कार्यक्रम भ्रामक पाया गया, प्रभावशाली लोगों ने झूठा दावा किया
ग्राहक बिना किसी परिणाम के किसी भी समय मार्जिन ऋण चुका सकते हैं।

विनियामक निरीक्षण और अनुपालन

इसके अतिरिक्त, फर्म समीक्षा या अनुमोदन करने में विफल रही
नियामक आवश्यकताओं का उल्लंघन करते हुए, इसके प्रभावशाली लोगों द्वारा किए गए पोस्ट। इसके अलावा, एम1 फाइनेंस में एक उचित पर्यवेक्षी प्रणाली और लिखित का अभाव था
प्रभावशाली संचार की निगरानी के लिए प्रक्रियाएँ। इस प्रकार, कंपनी ने नियामक के निष्कर्षों पर सहमति व्यक्त की है और इन कमियों को दूर करने के लिए प्रतिबद्ध है।

हाल ही में, FINRA मॉर्गन स्टेनली स्मिथ बार्नी एलएलसी पर जुर्माना लगाया a
विफल इंटर-डीलर को तुरंत बंद न करने के लिए $1.6 मिलियन की भारी रकम
नगरपालिका प्रतिभूतियों के लेनदेन और भौतिक प्राप्त करने के लिए समय पर कार्रवाई करना
30 कैलेंडर से अधिक नगरपालिका सुरक्षा पदों पर कब्ज़ा या नियंत्रण
दिन.

अपनी जांच में, एफआईएनआरए ने ऐसे उदाहरण खोजे जहां
मॉर्गन स्टेनली 239 इंटर-डीलर नगरपालिका को रद्द करने या बंद करने में विफल रहा
निपटान तिथि के बाद 20 कैलेंडर दिनों से अधिक का लेनदेन, कुल मिलाकर
दिसंबर 9 से अगस्त 2016 तक लगभग $2021 मिलियन।

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