वकीलों का कहना है कि सैम बैंकमैन-फ्राइड को एफटीएक्स पतन में कानून के उल्लंघन का दोषी पाए जाने पर दशकों तक जेल में रहना पड़ सकता है

सैम बैंकमैन-फ्राइड, विफल क्रिप्टोक्यूरेंसी एक्सचेंज एफटीएक्स के संस्थापक और पूर्व मुख्य कार्यकारी अधिकारी, के पैमाने के आधार पर 20 साल से अधिक की जेल का सामना कर सकते हैं। संभावित कानूनी उल्लंघन एफटीएक्स के पतन से संबंधित है और अगर वह दोषी है, तो दो वकीलों ने बताया फोर्कस्ट.

प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC), कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन (CFTC) और न्याय विभाग (DOJ) सहित कई अमेरिकी राज्य एजेंसियां ​​हैं जांच बैंकमैन-फ्राइड और उनकी बहामास स्थित कंपनी फॉलोइंग एफटीएक्स का अचानक विस्फोट इस महीने।

"आपराधिक प्रतिबंधों के संबंध में, उल्लंघनों की संख्या और उल्लंघनों के डॉलर मूल्य के आधार पर, संघीय सजा दिशानिर्देशों के तहत, आप संभावित आपराधिक दायित्व को देख सकते हैं जो 20 साल की कैद से अधिक हो सकता है," फिनटेक के अध्यक्ष रिचर्ड लेविन और कानून फर्म नेल्सन मुलिन्स रिले एंड स्कारबोरो के विनियमन अभ्यास ने बताया फोर्कस्ट साक्षात्कार में।

ब्रैडेन पेरी, CFTC के पूर्व वरिष्ठ परीक्षण वकील और लॉ फर्म केनीहर्ट्ज़ पेरी के पार्टनर ने बताया फोर्कस्ट बैंकमैन-फ्राइड को "पर्यवेक्षित रिहाई की संभावना के बिना संघीय जेल में जीवन" का सामना करना पड़ सकता है। 

लेविन और पेरी ने एफटीएक्स पर होने वाली घटनाओं पर पेशेवर राय पेश की और न ही एफटीएक्स अधिकारियों के खिलाफ किसी मौजूदा संभावित कानूनी कार्रवाई में सीधे तौर पर शामिल हैं। दोनों अमेरिका में स्थित हैं

प्रकाशन के समय, बैंकमैन-फ्राइड ने कोई प्रतिक्रिया नहीं दी थी फोर्कास्ट का ट्विटर के माध्यम से टिप्पणी के लिए अनुरोध।

एवरशेड्स सदरलैंड के एक अधिकारी ने कहा कि कानूनी फर्म एफटीएक्स पर टिप्पणी नहीं कर सकती क्योंकि यह दिवालियापन की कार्यवाही में भूमिका निभा सकती है। लॉ फर्म कोबरे एंड किम के एक प्रवक्ता ने कहा कि यह टिप्पणी नहीं कर सकता क्योंकि यह मामले में शामिल हो सकता है, और किंग एंड वुड मैलेसन्स के एक वकील ने भी कहा कि वे टिप्पणी नहीं कर सकते। व्यक्तियों ने नाम बताने से इनकार कर दिया।

अंक जुटाना

पेरी ने कहा कि संघीय सजा दिशानिर्देशों के तहत, 550 मिलियन अमेरिकी डॉलर से ऊपर का कोई भी नुकसान आधार स्तर पर 30 अंक जोड़ता है, 25 या अधिक पीड़ित होने पर छह अंक जुड़ते हैं, कुछ विनियमित बाजारों का उपयोग चार जोड़ता है, परिष्कृत साधन दो जोड़ता है, और एक न्यायिक तत्व होगा अन्य दो जोड़ें।

पेरी ने कहा, "अगर सख्ती से लागू किया जाता है, और कम से कम कम करने वाले कारकों को मानते हुए, वह [बैंकमैन-फ्राइड] 43 [अंक] से ऊपर बैठा है, जो कि दिशानिर्देशों के तहत अधिकतम है।"

पेरी ने कहा कि बैंकमैन-फ्राइड के लिए जो अधिक संबंधित है वह संभावित विनियामक और आपराधिक कार्रवाइयाँ होंगी।

पेरी ने कहा कि विनियामक कार्रवाइयों में पुनर्स्थापन का अनुरोध, निष्कासन और बाजार प्रतिबंध लगाना शामिल हो सकता है, जिसका अर्थ है कि बैंकमैन-फ्राइड कुछ बाजार गतिविधियों में सक्रिय रूप से भाग नहीं ले सकता है।

वकीलों ने कहा कि एफटीएक्स के कथित गलत कामों से बैंकमैन-फ्राइड और अन्य अधिकारियों के खिलाफ विभिन्न आरोप लग सकते हैं।

लेविन ने कहा कि राज्य अभियोजक प्रतिभूति कानूनों के उल्लंघन से संबंधित आरोपों को लाने की संभावना रखते हैं जो आपराधिक हैं, जैसे कि प्रतिभूति धोखाधड़ी। "वायर फ्रॉड और मनी लॉन्ड्रिंग से संबंधित अभियोजन भी हो सकता है।"

लेविन ने कहा, "फिर आपके पास आपराधिक प्रतिबंध हैं जो एसईसी और सीएफटीसी द्वारा लाए जा सकते हैं या प्रवर्तन कार्रवाई कर सकते हैं।"

धारा 10

न्यूयॉर्क में सेंट जॉन्स यूनिवर्सिटी स्कूल ऑफ लॉ के प्रोफेसर एंथोनी सबिनो ने बताया फोर्कस्ट कि जॉन जे रे IIIएफटीएक्स के नए सीईओ ने कंपनी में गलतबयानी, धोखे, गायब संपत्ति और गलत हस्तांतरण के मुद्दे उठाए हैं। डेलावेयर दिवालियापन अदालत के साथ हालिया फाइलिंग.

सबिनो ने कहा, "बैंकमैन-फ्राइड पर अमेरिकी प्रतिभूति कानूनों के उल्लंघन का आरोप लगाया जा सकता है, विशेष रूप से कुख्यात धारा 10, प्रतिभूति धोखाधड़ी के खिलाफ अमेरिकी कानून का सबसे शक्तिशाली हथियार, जो अंदरूनी व्यापारियों को सलाखों के पीछे डालने के लिए इस्तेमाल किया जाता है।"

अगर अमेरिकी प्रतिभूति कानूनों के उल्लंघन के आरोप लगाए जाते हैं, तो सबिनो के अनुसार, वे निवेशकों को गुमराह करने, झूठी वित्तीय जानकारी दर्ज करने या प्रसारित करने के आरोपों पर सबसे अधिक संभावना रखते हैं। यदि आपराधिक आरोप लगाए जाते हैं, तो वे लगभग निश्चित रूप से मेल और वायर धोखाधड़ी शामिल होंगे, उन्होंने कहा।

सबिनो ने कहा, "अगर दोषी ठहराया जाता है, तो इन सभी कानूनों में लंबी जेल की सजा, बड़े पैमाने पर जुर्माना और विशेष रूप से गैरकानूनी मुनाफे का नुकसान होता है।"

सबिनो ने कहा, "संक्षेप में, एसबीएफ को गरीबी में कम किया जा सकता है - जो काव्यात्मक न्याय हो सकता है, यह देखते हुए कि वही भाग्य उनके कुछ निवेशकों के साथ हुआ है।"

मुंह चौड़ा बंद

अमेरिका और बहामियन अधिकारियों की जांच के बावजूद, बैंकमैन-फ्राइड सार्वजनिक बयान देने से पीछे नहीं हटे।

He वोक्स से बात की एफटीएक्स के बंद होने की खबर आने के कई दिनों बाद, और है वस्तुतः बोलने की उम्मीद है 30 नवंबर को न्यूयॉर्क टाइम्स डीलबुक समिट में।

बैंकमैन-फ्राइड, जिनके माता-पिता दोनों स्टैंडफोर्ड विश्वविद्यालय में कानून के प्रोफेसर हैं, ने कानूनी फर्म पॉल वीस के वकीलों के साथ भाग लिया है, जिन्होंने उनका प्रतिनिधित्व किया था, क्योंकि वह "निरंतर और विघटनकारी ट्वीटिंग" के माध्यम से पुनर्गठन के प्रयासों को बाधित कर रहे थे। ब्लूमबर्ग की रिपोर्ट पिछले सप्ताह।

Semafor, एक अमेरिकी समाचार साइट जो अक्टूबर में लॉन्च हुई थी बैंकमैन-फ्राइड से निवेश, की रिपोर्ट पिछले हफ्ते कि पूर्व एफटीएक्स सीईओ का प्रतिनिधित्व अब अमेरिकन कॉलेज ऑफ ट्रायल वकीलों के पूर्व अध्यक्ष ग्रेग जोसेफ द्वारा किया जाता है। डेविड डब्ल्यू मिल्सस्टैंडफोर्ड लॉ स्कूल के प्रोफेसर, उनकी कानूनी टीम में भी हैं।

नेल्सन मुलिन्स के लेविन ने कहा, "मैं मिस्टर बैंकमैन-फ्राइड का प्रतिनिधित्व नहीं करता हूं।" "हालांकि, अगर मैंने किया, तो मैं उन्हें एफटीएक्स की विफलता और एफटीएक्स में उनकी भूमिका से संबंधित बयान नहीं देने के लिए कहूंगा।"

लेविन ने कहा: "हर बार जब FTX के अधिकारी सार्वजनिक टिप्पणी कर रहे होते हैं, तो वे ऐसे साक्ष्य तैयार कर रहे होते हैं जिनका उनके खिलाफ किसी भी तरह से इस्तेमाल किया जा सकता है, चाहे वह आपराधिक या नागरिक मुकदमे हों।"

पेरी ने इस बात पर सहमति जताई कि बैंकमैन-फ्राइड को सार्वजनिक बयान देना बंद कर देना चाहिए। "जितना अधिक वह बोलता है, उतना अधिक संभावित प्रवेश उसने अभियोजकों को दिया है।"

पेरी ने कहा, "इससे कोई फर्क नहीं पड़ता कि वह कुछ चीजों को कितना उचित ठहराना चाहता है, यह उसकी संभावित कानूनी सुरक्षा के लिए हानिकारक है।"

सबिनो ने कहा, "बैंकमैन-फ्राइड को अपना मुंह बंद रखने की जरूरत है और अपने वकीलों को उनके लिए बोलने देना चाहिए।" 

"वह एक बड़ा जोखिम उठा रहा है, वस्तुतः इन सार्वजनिक कथनों से लाभ की कोई उम्मीद नहीं है।"