'एक हल्का नियामक स्पर्श'? FY22/23 में FCA के प्रवर्तन मामले घट गए

'एक हल्का नियामक स्पर्श'? FY22/23 में FCA के प्रवर्तन मामले घट गए

समय टिकट: 10 जुलाई, 2023 2:11 अपराह्न
'एक हल्का नियामक स्पर्श'? एफसीए के प्रवर्तन मामले FY22/23 प्लेटोब्लॉकचेन डेटा इंटेलिजेंस में घट गए। लंबवत खोज. ऐ.

प्रवर्तन कार्यवाही द्वारा
ब्रिटेन की वित्तीय निगरानी संस्था आख़िरकार गिर गई
31 मार्च, 2023 को समाप्त वित्तीय वर्ष। फर्मों के खिलाफ खोले गए मामलों की संख्या
और व्यक्ति क्रमशः 67% और 33% गिरकर 26 और 74 पर आ गए। इसी प्रकार,
बंद किए गए मामलों की संख्या में 10% और 44% की गिरावट आई,
क्रमशः.

कुल मिलाकर, यूके वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए) ने इस दौरान कुल 100 नए मामले संभाले
इस अवधि में क्रमशः 107 और 190 की तुलना में 159 मामले बंद किये गये
पिछले वर्ष। ये आंकड़े प्राप्त तीन साल के आंकड़ों पर आधारित हैं
वैश्विक कानूनी फर्म रीड स्मिथ ने सूचना की स्वतंत्रता (एफओआई) के माध्यम से अनुरोध किया है
एफसीए.

हालाँकि, डेटा,
जिसकी ब्रिटिश निगरानी संस्था ने फाइनेंस से पुष्टि की
मैग्नेट्स से पता चलता है कि प्रवर्तन गतिविधियों में गिरावट के बावजूद,
कार्रवाइयों में अंदरूनी कारोबार के मामलों की संख्या सबसे अधिक है
व्यक्तियों के खिलाफ, नियामक ने पिछले तीन वित्तीय वर्षों में कार्रवाई की। वित्तीय निगरानी संस्था ने इस अवधि के दौरान ऐसे 61 मामले खोले और 52 को बंद कर दिया।

“अंदरूनी कारोबार है
एफसीए के लिए हमेशा एक प्रमुख फोकस रहा है और, प्रौद्योगिकी में सुधार के कारण, यह है
एफसीए के लिए संदिग्ध गतिविधि पर नज़र रखना आसान है," लौरा-मे स्कॉट ने कहा,
रीड स्मिथ में परामर्शदाता। “यह देखकर कोई बड़ा आश्चर्य नहीं हुआ
अधिकांश जांचों में अवसरवादी अंदरूनी व्यापार का योगदान रहा
व्यक्तियों के विरुद्ध खोला और बंद किया गया।”

दूसरी ओर, अधिकांश जांच (कुल 13) एफसीए द्वारा शुरू की गईं
तीन साल की अवधि के दौरान यूके की कंपनियों के खिलाफ अनधिकृत सामूहिक निवेश योजनाओं के बारे में थे। तुलनात्मक रूप से, नियामक ने मनी लॉन्ड्रिंग नियंत्रण पर 27 मामले बंद कर दिए,
जो संगठनों के खिलाफ बंद की गई जांचों की सबसे अधिक संख्या है।
इसके बाद पेंशन सलाह पर 15 बंद मामले हैं।

“वहाँ एक उल्लेखनीय था
फरवरी 2022 में प्रवर्तन गतिविधियों में बढ़ोतरी, खोले गए मामलों की संख्या के साथ
पिछले तीन वर्षों में मासिक औसत से 155% अधिक फर्मों के विरुद्ध,
और व्यक्तियों के ख़िलाफ़ औसत से 121% अधिक मामले खुले,'' रीड स्मिथ ने बताया।

क्या एफसीए 'हल्का नियामक स्पर्श' अपना रहा है?

2022 में अपनी नियामक कार्रवाइयों के हालिया सारांश में, एफसीए ने यह कहा
इसके प्रवर्तन कार्यों की संख्या में वृद्धि हुई और कार्यरत
1,000 नए अधिकारी उपभोक्ताओं को वित्तीय नुकसान से बेहतर ढंग से बचाने के लिए। इसे भी निरस्त कर दिया गया
201 फर्मों के लाइसेंस जो नियामक मानकों को पूरा करने में विफल रहे
अवधि.

हालाँकि, क्या करता है
हाल के वित्तीय वर्ष के दौरान प्रवर्तन कार्रवाइयों या मामलों में भारी गिरावट
अर्थ? क्या वे कदाचार के मामलों में कमी लाते हैं या एफ.सी.ए
अपना रुख नरम कर रहा है?

रोमिन डाबिर, एक भागीदार
रीड स्मिथ का मानना ​​है कि प्रवर्तन कार्रवाइयों में गिरावट संबंधित हो सकती है
COVID-19 अवधि के बैकलॉग के लिए। दबीर ने कहा कि एफसीए हो सकता है
संभवतः पहले खोले गए मामलों को बंद करने में व्यस्त है।

“सापेक्षिक गिरावट
प्रवर्तन गतिविधि में सरकार के वर्तमान उद्देश्य को भी प्रतिबिंबित किया जा सकता है
लंदन शहर की प्रतिस्पर्धात्मकता बढ़ाएँ,” दबीर ने कहा।
“यह संभव है कि एफसीए हल्का नियामक रुख अपना रहा हो
पिछले वर्षों की तुलना में कुछ मुद्दे।”

हालाँकि, एफसीए ने वित्त को बताया
मैग्नेट्स का कहना है कि गंभीर कदाचार के खिलाफ कार्रवाई करने के प्रति उसका दृष्टिकोण 'अपरिवर्तित' नहीं है। नियामक ने कहा कि उसने 200 में £2022 मिलियन से अधिक का जुर्माना लगाया है।
उन लोगों के विरुद्ध अपनी कार्रवाइयों के माध्यम से जो देश के वित्तीय सेवा उद्योग में सबसे अधिक नुकसान पहुंचाते हैं।

"की संख्या
हमारे द्वारा खोले जाने वाले प्रवर्तन मामले स्वाभाविक रूप से साल-दर-साल अलग-अलग होते हैं। प्रवर्तन
जांच एक उपकरण है जिसका उपयोग हम उपभोक्ताओं और बाजार की अखंडता की रक्षा के लिए करते हैं।"
एफसीए ने समझाया. “हमने पहले भी इसका उपयोग तेजी से किया है
मुखर हस्तक्षेप - उदाहरण के लिए उन कंपनियों को बंद करना जहां वे नहीं हैं
मानकों को पूरा करना।"

इस बीच, एफ.सी.ए
इस साल के शुरू ने अपना बिजनेस प्लान लॉन्च किया 2023-2024 के लिए, यह देखते हुए कि यह चार प्राथमिक पर ध्यान केंद्रित करेगा
क्षेत्रों: उपभोक्ताओं पर ध्यान केंद्रित करना'
की जरूरत है, के लिए वित्तीय सेवाएँ तैयार करना
भविष्य, वैश्विक थोक बिक्री में यूके की स्थिति को मजबूत करना
बाज़ार और वित्तीय अपराध को कम करना और रोकना।

सीएनएमवी की नई चेतावनी; प्रैक्सिस द्वारा आवर्ती भुगतान; पढ़िए आज की खबरें.

प्रवर्तन कार्यवाही द्वारा
ब्रिटेन की वित्तीय निगरानी संस्था आख़िरकार गिर गई
31 मार्च, 2023 को समाप्त वित्तीय वर्ष। फर्मों के खिलाफ खोले गए मामलों की संख्या
और व्यक्ति क्रमशः 67% और 33% गिरकर 26 और 74 पर आ गए। इसी प्रकार,
बंद किए गए मामलों की संख्या में 10% और 44% की गिरावट आई,
क्रमशः.

कुल मिलाकर, यूके वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए) ने इस दौरान कुल 100 नए मामले संभाले
इस अवधि में क्रमशः 107 और 190 की तुलना में 159 मामले बंद किये गये
पिछले वर्ष। ये आंकड़े प्राप्त तीन साल के आंकड़ों पर आधारित हैं
वैश्विक कानूनी फर्म रीड स्मिथ ने सूचना की स्वतंत्रता (एफओआई) के माध्यम से अनुरोध किया है
एफसीए.

हालाँकि, डेटा,
जिसकी ब्रिटिश निगरानी संस्था ने फाइनेंस से पुष्टि की
मैग्नेट्स से पता चलता है कि प्रवर्तन गतिविधियों में गिरावट के बावजूद,
कार्रवाइयों में अंदरूनी कारोबार के मामलों की संख्या सबसे अधिक है
व्यक्तियों के खिलाफ, नियामक ने पिछले तीन वित्तीय वर्षों में कार्रवाई की। वित्तीय निगरानी संस्था ने इस अवधि के दौरान ऐसे 61 मामले खोले और 52 को बंद कर दिया।

“अंदरूनी कारोबार है
एफसीए के लिए हमेशा एक प्रमुख फोकस रहा है और, प्रौद्योगिकी में सुधार के कारण, यह है
एफसीए के लिए संदिग्ध गतिविधि पर नज़र रखना आसान है," लौरा-मे स्कॉट ने कहा,
रीड स्मिथ में परामर्शदाता। “यह देखकर कोई बड़ा आश्चर्य नहीं हुआ
अधिकांश जांचों में अवसरवादी अंदरूनी व्यापार का योगदान रहा
व्यक्तियों के विरुद्ध खोला और बंद किया गया।”

दूसरी ओर, अधिकांश जांच (कुल 13) एफसीए द्वारा शुरू की गईं
तीन साल की अवधि के दौरान यूके की कंपनियों के खिलाफ अनधिकृत सामूहिक निवेश योजनाओं के बारे में थे। तुलनात्मक रूप से, नियामक ने मनी लॉन्ड्रिंग नियंत्रण पर 27 मामले बंद कर दिए,
जो संगठनों के खिलाफ बंद की गई जांचों की सबसे अधिक संख्या है।
इसके बाद पेंशन सलाह पर 15 बंद मामले हैं।

“वहाँ एक उल्लेखनीय था
फरवरी 2022 में प्रवर्तन गतिविधियों में बढ़ोतरी, खोले गए मामलों की संख्या के साथ
पिछले तीन वर्षों में मासिक औसत से 155% अधिक फर्मों के विरुद्ध,
और व्यक्तियों के ख़िलाफ़ औसत से 121% अधिक मामले खुले,'' रीड स्मिथ ने बताया।

क्या एफसीए 'हल्का नियामक स्पर्श' अपना रहा है?

2022 में अपनी नियामक कार्रवाइयों के हालिया सारांश में, एफसीए ने यह कहा
इसके प्रवर्तन कार्यों की संख्या में वृद्धि हुई और कार्यरत
1,000 नए अधिकारी उपभोक्ताओं को वित्तीय नुकसान से बेहतर ढंग से बचाने के लिए। इसे भी निरस्त कर दिया गया
201 फर्मों के लाइसेंस जो नियामक मानकों को पूरा करने में विफल रहे
अवधि.

हालाँकि, क्या करता है
हाल के वित्तीय वर्ष के दौरान प्रवर्तन कार्रवाइयों या मामलों में भारी गिरावट
अर्थ? क्या वे कदाचार के मामलों में कमी लाते हैं या एफ.सी.ए
अपना रुख नरम कर रहा है?

रोमिन डाबिर, एक भागीदार
रीड स्मिथ का मानना ​​है कि प्रवर्तन कार्रवाइयों में गिरावट संबंधित हो सकती है
COVID-19 अवधि के बैकलॉग के लिए। दबीर ने कहा कि एफसीए हो सकता है
संभवतः पहले खोले गए मामलों को बंद करने में व्यस्त है।

“सापेक्षिक गिरावट
प्रवर्तन गतिविधि में सरकार के वर्तमान उद्देश्य को भी प्रतिबिंबित किया जा सकता है
लंदन शहर की प्रतिस्पर्धात्मकता बढ़ाएँ,” दबीर ने कहा।
“यह संभव है कि एफसीए हल्का नियामक रुख अपना रहा हो
पिछले वर्षों की तुलना में कुछ मुद्दे।”

हालाँकि, एफसीए ने वित्त को बताया
मैग्नेट्स का कहना है कि गंभीर कदाचार के खिलाफ कार्रवाई करने के प्रति उसका दृष्टिकोण 'अपरिवर्तित' नहीं है। नियामक ने कहा कि उसने 200 में £2022 मिलियन से अधिक का जुर्माना लगाया है।
उन लोगों के विरुद्ध अपनी कार्रवाइयों के माध्यम से जो देश के वित्तीय सेवा उद्योग में सबसे अधिक नुकसान पहुंचाते हैं।

"की संख्या
हमारे द्वारा खोले जाने वाले प्रवर्तन मामले स्वाभाविक रूप से साल-दर-साल अलग-अलग होते हैं। प्रवर्तन
जांच एक उपकरण है जिसका उपयोग हम उपभोक्ताओं और बाजार की अखंडता की रक्षा के लिए करते हैं।"
एफसीए ने समझाया. “हमने पहले भी इसका उपयोग तेजी से किया है
मुखर हस्तक्षेप - उदाहरण के लिए उन कंपनियों को बंद करना जहां वे नहीं हैं
मानकों को पूरा करना।"

इस बीच, एफ.सी.ए
इस साल के शुरू ने अपना बिजनेस प्लान लॉन्च किया 2023-2024 के लिए, यह देखते हुए कि यह चार प्राथमिक पर ध्यान केंद्रित करेगा
क्षेत्रों: उपभोक्ताओं पर ध्यान केंद्रित करना'
की जरूरत है, के लिए वित्तीय सेवाएँ तैयार करना
भविष्य, वैश्विक थोक बिक्री में यूके की स्थिति को मजबूत करना
बाज़ार और वित्तीय अपराध को कम करना और रोकना।

सीएनएमवी की नई चेतावनी; प्रैक्सिस द्वारा आवर्ती भुगतान; पढ़िए आज की खबरें.

समय टिकट:

से अधिक वित्त मैग्नेट्स