Autorité des Marchés Financiers (AMF) प्रवर्तन समिति ने एक पोर्टफोलियो परिसंपत्ति प्रबंधन कंपनी पर अपने पेशेवर के उल्लंघन के लिए 200,000 यूरो का जुर्माना लगाया दायित्वों .
के अनुसार प्रेस विज्ञप्ति, 123 निवेश प्रबंधक 6 जुलाई को लिए गए निर्णय में फ्रांसीसी निगरानी द्वारा जुर्माना प्राप्त करने वाले थे और आज से प्रभावी हो गए। पहले उदाहरण में, प्रवर्तन समिति ने पाया कि 123 निवेश प्रबंधकों की मार्केटिंग और प्रकटीकरण प्रक्रियाएं परिचालन में नहीं थीं क्योंकि उनमें गलत नियामक संदर्भ थे और इनमें कंपनी द्वारा किए गए नियंत्रणों को निर्दिष्ट नहीं किया गया था। अनुपालन अधिकारी।
123 निवेश प्रबंधक प्रबंधन के तहत निधियों की विशेषताओं और ईमेल, वीडियो, रिपोर्ट और निवेशकों को एक पत्र में चार्ज किए गए शुल्क के बारे में सटीक, स्पष्ट और गैर-भ्रामक जानकारी प्रदान करने में विफल रहे हैं।
नतीजतन, समिति ने निर्धारित किया कि 123 निवेश प्रबंधकों ने समीक्षाधीन अवधि के दौरान अपने ग्राहकों को गुमराह करके ईमानदारी, वफादारी और पेशेवर रूप से कार्य करने के अपने दायित्वों का उल्लंघन नहीं किया है। यह जानकारी वास्तव में फंड के निर्माण चरण के दौरान 123 निवेश प्रबंधकों द्वारा ग्राहकों को प्रदान की गई थी।
इस कथित उल्लंघन को तब भी खारिज कर दिया गया था जब 123 निवेश प्रबंधकों ने सलाहकार के लिए शुल्क के हिस्से के प्रबंधन के संबंध में फंड के नियमों का उल्लंघन नहीं किया था। समिति के अनुसार, 123 निवेश प्रबंधकों के पास तीसरे पक्ष से प्राप्त सलाह और इस सलाह के परिणामस्वरूप किए गए प्रबंधन निर्णयों पर नज़र रखने की कोई प्रक्रिया नहीं थी।
समिति ने पाया कि 123 निवेश प्रबंधक फंड प्रबंधन पर बाहरी सलाहकारों की सलाह को नियंत्रित करने में विफल रहे।
एएमएफ द्वारा वित्तीय निवेश सलाहकार पर फटकार
एएमएफ समिति निर्गत मई में एक फटकार लगाई और वित्तीय निवेश सलाहकार, Auvergne Investissement Htels पर EUR 150,000 का जुर्माना लगाया। अध्यक्ष सर्ज एमरी पर भी पांच साल का प्रतिबंध लगाया गया था और उस पर € 50,000 का जुर्माना लगाया गया था।
Auvergne Investissement Htels ने अपने ग्राहकों को दो जर्मन वैकल्पिक निवेश फंड (AIF) में शेयरों की सदस्यता दी थी जो फरवरी 2017 और अक्टूबर 2019 के बीच फ्रांस में बेचे जाने के लिए अधिकृत नहीं थे।
Autorité des Marchés Financiers (AMF) प्रवर्तन समिति ने एक पोर्टफोलियो परिसंपत्ति प्रबंधन कंपनी पर अपने पेशेवर के उल्लंघन के लिए 200,000 यूरो का जुर्माना लगाया दायित्वों .
के अनुसार प्रेस विज्ञप्ति, 123 निवेश प्रबंधक 6 जुलाई को लिए गए निर्णय में फ्रांसीसी निगरानी द्वारा जुर्माना प्राप्त करने वाले थे और आज से प्रभावी हो गए। पहले उदाहरण में, प्रवर्तन समिति ने पाया कि 123 निवेश प्रबंधकों की मार्केटिंग और प्रकटीकरण प्रक्रियाएं परिचालन में नहीं थीं क्योंकि उनमें गलत नियामक संदर्भ थे और इनमें कंपनी द्वारा किए गए नियंत्रणों को निर्दिष्ट नहीं किया गया था। अनुपालन अधिकारी।
123 निवेश प्रबंधक प्रबंधन के तहत निधियों की विशेषताओं और ईमेल, वीडियो, रिपोर्ट और निवेशकों को एक पत्र में चार्ज किए गए शुल्क के बारे में सटीक, स्पष्ट और गैर-भ्रामक जानकारी प्रदान करने में विफल रहे हैं।
नतीजतन, समिति ने निर्धारित किया कि 123 निवेश प्रबंधकों ने समीक्षाधीन अवधि के दौरान अपने ग्राहकों को गुमराह करके ईमानदारी, वफादारी और पेशेवर रूप से कार्य करने के अपने दायित्वों का उल्लंघन नहीं किया है। यह जानकारी वास्तव में फंड के निर्माण चरण के दौरान 123 निवेश प्रबंधकों द्वारा ग्राहकों को प्रदान की गई थी।
इस कथित उल्लंघन को तब भी खारिज कर दिया गया था जब 123 निवेश प्रबंधकों ने सलाहकार के लिए शुल्क के हिस्से के प्रबंधन के संबंध में फंड के नियमों का उल्लंघन नहीं किया था। समिति के अनुसार, 123 निवेश प्रबंधकों के पास तीसरे पक्ष से प्राप्त सलाह और इस सलाह के परिणामस्वरूप किए गए प्रबंधन निर्णयों पर नज़र रखने की कोई प्रक्रिया नहीं थी।
समिति ने पाया कि 123 निवेश प्रबंधक फंड प्रबंधन पर बाहरी सलाहकारों की सलाह को नियंत्रित करने में विफल रहे।
एएमएफ द्वारा वित्तीय निवेश सलाहकार पर फटकार
एएमएफ समिति निर्गत मई में एक फटकार लगाई और वित्तीय निवेश सलाहकार, Auvergne Investissement Htels पर EUR 150,000 का जुर्माना लगाया। अध्यक्ष सर्ज एमरी पर भी पांच साल का प्रतिबंध लगाया गया था और उस पर € 50,000 का जुर्माना लगाया गया था।
Auvergne Investissement Htels ने अपने ग्राहकों को दो जर्मन वैकल्पिक निवेश फंड (AIF) में शेयरों की सदस्यता दी थी जो फरवरी 2017 और अक्टूबर 2019 के बीच फ्रांस में बेचे जाने के लिए अधिकृत नहीं थे।
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