A CFTC követi a SEC-et, és pert indított a megszégyenített FTX társalapítója, Sam Bankman-Fried ellen

13. december 2022-án a US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) pert indított Sam Bankman-Fried (SBF), FTX Trading LTD. és Alameda Research ellen. A CFTC azt állítja, hogy az FTX-ügyfelek befizetéseit a „vonatkozó időszak során”, beleértve a fiat-valutákat és a kriptovalutákat is, állítólag „az Alameda saját használatra kisajátította”.

Az Egyesült Államok határidős árutőzsdei kereskedési bizottsága: „Az FTX és az Alameda összeállt, rosszul kezelt és jogtalanul eltulajdonított FTX kereskedési ügyfelek pénzeszközei” az első naptól kezdve

Az US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) pert indított (1:22-cv-10503 ügy) az SBF és cégei, az FTX és az Alameda Research ellen. A kereset azt állítja, hogy „Bankman-Fried utasítására az FTX vezetői olyan funkciókat hoztak létre az FTX mögöttes kódban, amelyek lehetővé tették az Alamedának, hogy lényegében korlátlan hitelkeretet tartson fenn FTX-en”.

A CFTC azt állítja, hogy az SBF és belső köre „több száz millió dollárnyi kölcsönt vett fel” Alamedától, és az alapokat bahamai ingatlanokra, „politikai adományokra és egyéb jogosulatlan felhasználásra” használták fel.

A CFTC bírósági beadványa kitart amellett, hogy:

Az alperesek ezzel a magatartással és az itt tovább leírt magatartással megsértették az árutőzsdei törvény 6. szakaszának c) pontjának 1. alpontját.

Az Egyesült Államok nyersanyagpiaci szabályozó hatósága „polgári pénzbüntetést és járulékos könnyítést” kér. Továbbá, mint a legutóbbi SEC díjak, a CFTC el akarja tiltani az SBF-et a kereskedési tevékenységektől. A CFTC úgy véli, hogy joghatósága van az SBF felett, mivel Bankman-Fried amerikai állampolgár, aki világszerte különböző helyeken élt. A CFTC bírósági dokumentuma szerint az SBF és cégei az Egyesült Államokban is folytattak üzleti kapcsolatokat „releváns ideig”. Például az Alameda Research egy, az Egyesült Államokban bejegyzett delaware-i korlátolt felelősségű társaság.

„Az FTX Enterprise elmulasztotta betartani a vállalati formaságokat, beleértve az alapok, műveletek, erőforrások és személyzet elkülönítésének elmulasztását, illetve a vállalatközi átutalások vagy pénzeszközök és egyéb erőforrások megfelelő dokumentálását” – állítja a CFTC per. „A entitások rendszeresen megosztottak irodaterületet, rendszereket, fiókokat és kommunikációs csatornákat. Ami az információkat és a meggyőződést illeti, az eszközök szabadon áramoltak az FTX Enterprise entitások között, gyakran dokumentáció vagy hatékony nyomon követés nélkül” – teszi hozzá a bírósági dokumentum.

Az amerikai CFTC bírósági dokumentuma továbbá kimondja:

Az FTX és az Alameda az FTX elindításának pillanatától kezdve összecsaptak, rosszul kezelték és eltulajdonították az FTX Trading ügyfelek pénzét.

A közelmúltban megjelent díjak Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyeletétől (SEC) december 13-án származó adatok azt is jelzik, hogy a SEC szerint az FTX-csalás az első naptól kezdve kezdődött. A SEC díjai hasonlóak a CFTC keresetéhez, mivel mindkét panasz megjegyzi, hogy az Alamedának állítólag „korlátlan” hitelkerete volt, amely FTX-ből és alapvetően az ügyfelek pénzéből származott. A CFTC mellett New York déli körzetének ügyvédi irodája vádolt SBF nyolcrendbeli pénzügyi bűncselekmény vádjával.

Mi a véleménye a CFTC FTX és Sam Bankman-Fried elleni peréről? Ossza meg velünk, mit gondol erről a témáról az alábbi megjegyzések részben.