A Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) elrendelte, hogy az Egyesült Államok vezető kereskedelmi platformja, a Robinhood 70 millió dollárt fizessen a felügyeleti eljárás rendszerszintű mulasztásaiért, amelyek ügyfelek millióinak okoztak „jelentős kárt”. A szabályozó szerint a platform félrevezető vagy hamis információk terjesztésével, sőt kiesésekkel követett el ilyen szabálytalanságokat.
Megrendelés szerint a cég fizetést kell intéznie 12.6 millió dollár visszatérítés az ügyben érintett több ezer ügyfélnek, plusz egy 56 millió dolláros bírság, ami összesen a FINRA által az okozott károk megfizetésére rendelt 70 millió dollárt. A szabályozó a Robinhoodtól 2020 márciusában idézte a rendszer leállásait, amelyek az ügyfeleket érintették.
Bankszámla alternatíva. Üzleti számla IBAN.
„Ez a cselekvés egyértelmű üzenetet küld - minden FINRA tagvállalatnak, méretétől és üzleti modelljétől függetlenül, meg kell felelnie a brókeripart irányító szabályoknak, a befektetők és piacaink integritásának védelmére szolgáló szabályoknak. E szabályok betartása nem választható, és nem lehet feláldozni az innováció vagy a „dolgok megtörésére” és a későbbi javításra való hajlandóság kedvéért ”- kommentálta Jessica Hopper, a FINRA végrehajtási osztályának ügyvezető alelnöke és vezetője. a szabályozó.
Javasolt cikkek
Ajándékkártyák cseréje Crypto-ra, a Bitcoin elfogadása a mainstreamreUgrás a cikkre >>
Sőt, a FINRA kijelentette, hogy annak ellenére, hogy Robinhood „mindenki pénzügyeinek misztifikálása” saját maga által leírt küldetése ellenére, a cég nem tudott bizalmas kommunikációt folytatni ügyfeleikkel, különösen 2016 szeptemberében, akiknek félretájékoztatása számos „kritikus kérdéshez vezetett, ideértve az ügyfelek letétet tehettek, többek között mennyi készpénz volt az ügyfelek számláin.
Idézett Robinhood Trader öngyilkossági ügy
Valójában a szabályozó egy Robinhood-ügyfél öngyilkos esetét idézi, aki korábban lekapcsolta a fedezetet a számláján. „A halála után talált feljegyzésében értetlenségét fejezte ki azzal kapcsolatban, hogyan használhatta fel a biztosítékot értékpapírok vásárlásához, mert szerinte nem„ kapcsolta be ”a fedezetet a számláján. Amint azt az egyezség megjegyezte, a Robinhood ennek az egyénnek (és bizonyos más ügyfeleknek) is pontatlan negatív készpénzegyenleget mutatott be ”- tette hozzá a FINRA.
A hónap elején az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) közzétette terjesztési tervét A brókercégtől beszedett 65 millió dollár polgári jogi büntetés, amiért nem hozták nyilvánosságra a „fizetés a megbízás áramlásáért” gyakorlatát.
- "
- 2016
- 2020
- Fiók
- Akció
- Örökbefogadás
- Minden termék
- között
- cikkben
- auto
- ügynöki jutalék
- üzleti
- üzleti modell
- Készpénz
- okozott
- jutalék
- közlés
- vállalat
- teljesítés
- zavar
- crypto
- Ügyfelek
- csere
- végrehajtó
- finanszíroz
- pénzügyi
- végén
- Cég
- Rögzít
- áramlási
- fej
- Hogyan
- HTTPS
- Beleértve
- ipar
- információ
- Innováció
- Befektetők
- kérdések
- vezető
- Led
- március
- március 2020
- piacok
- millió
- Küldetés
- modell
- érdekében
- rendelés
- Más
- Fizet
- emelvény
- elnök
- védelme
- Vásárlás
- Robinhood
- szabályok
- SEC
- Értékpapír
- Értékpapír- és Tőzsdebizottság
- Series of
- település
- Méret
- kereskedő
- szakmák
- Kereskedés
- us
- Alelnök
- WHO