A Genesis Global Trading elszámol az NYDFS-szel 8 millió USD-t meghaladó megfelelőségi hibáért

A Digital Currency Group (DCG) leányvállalata – a Genesis Global Trading – január 12-én egyezségre jutott a New York-i Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériumával (NYDFS). A Genesis 8 millió dolláros büntetést fizet, miután egy ügynökség vizsgálata jelentős hiányosságokat talált a pénzmosás elleni és a kiberbiztonsági programokban.

Az NYDFS szerint a megfelelési hibák miatt a vállalat kiszolgáltatottá vált a tiltott tevékenységeknek és a kiberbiztonsági fenyegetéseknek.

A Genesis megfelelősége megszűnik

A hivatalos közlemény szerint a Genesis Global Trading, Inc. és a Genesis Global Capital, LLC különálló entitások. A Genesis entitások közül csak a Genesis Global Trading, Inc. rendelkezik az NYDFS engedélyével, és nem vett részt a Gemini Earn programban.

A rendszeres ellenőrzések és az azt követő végrehajtási vizsgálat után kiderült, hogy a Genesis Global Trading nem tartotta be a banktitokról/pénzmosás elleni küzdelemről (BSA/AML) vonatkozó előírásokat, a tranzakciók figyelését, a gyanús tevékenységi jelentések (SAR) benyújtását, az Office of Foreign Assets Control (OFAC) átvilágítása és a kiberbiztonság fenntartása.

Az elszámolási megállapodás részeként a Genesis Global Trading szintén lemond a BitLicense-ről, és folyamatban van a tevékenységének leállítása.

egy nyilatkozatAdrienne A. Harris felügyelő azt mondta,

„A DFS virtuális valutára és kiberbiztonsági előírásait gyakran aranystandardként emlegetik, egyértelmű és szigorú követelményeket támasztanak a fogyasztók védelmére és az intézmények védelmére a rossz szereplőkkel szemben. Az, hogy a Genesis Global Trading elmulasztotta fenntartani a funkcionális megfelelőségi programot, azt bizonyítja, hogy figyelmen kívül hagyta a minisztérium szabályozási követelményeit, és potenciális veszélyeknek tette ki a vállalatot és ügyfeleit.”

NYDFS akciók a kriptográfia ellen

Harris felügyelő alatt a DFS elindította első felügyeleti és végrehajtási intézkedéseit, amelyek a kriptográfiai cégeket célozzák meg. Ráadásul a DFS volt a világ első szabályozója, amely fellépett a Binance ellen.

Volt megrendelt Paxos, hogy hagyja abba a BUSD stablecoin pénzverését és szerződéses a világ egyik legnagyobb digitális eszközeinek elszámolása a Coinbase segítségével.

Abban az időben Harris megemlítette, hogy a Coinbase megfelelőségi hiányosságai miatt a platform kiszolgáltatottá vált a súlyos bűnözői tevékenységeknek, ideértve, de nem kizárólagosan a csalást, az esetleges pénzmosást, a gyermekek szexuális zaklatásával kapcsolatos anyagokban való részvétel gyanúját és a potenciális kábítószer-kereskedelmet.