A SEC a 5-as pénzügyi évben a második legnagyobb pénzügyi jogorvoslatot jegyzi, közel 2023 milliárd dollárt

Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) legutóbbi jelentésében feltárta, hogy a 2023-as pénzügyi évben (FY2023) benyújtott végrehajtási keresetek száma három százalékkal nőtt a 2022-es pénzügyi év korábbi rekordjához képest.

A végrehajtási intézkedések egy része a kriptoipar nehézsúlyú képviselőit érintette, és különféle vádak merültek fel a kriptovaluta-vállalkozások és a vezetők ellen, a csalástól az értékpapír-jogsértésekig.

Közel 1 milliárd dollárt osztanak szét a károsult befektetőknek

The SEC’s enforcement actions in FY 2023 rózsa to 784 from 760 in the previous fiscal year, with the Commission obtaining $4,949 billion in financial remedies. A bulk of the amount – approximately $3.4 billion – comprised disgorgement and prejudgment interest, while civil penalties were worth $1,580 billion.

A SEC szerint a 2023-as pénzügyi évben elrendelt pénzügyi jogorvoslatok a második legmagasabbak voltak az ügynökség történetében, miután a szabályozó az előző pénzügyi évben a valaha volt legmagasabb pénzügyi jogorvoslati összeget jegyezte, több mint 6 milliárd dollárral.

Ezenkívül a Bizottság 930 millió dollárt osztott szét az érintett befektetőknek, így ez a második egymást követő év, amikor az ügynökség több mint 900 millió dollárt osztott szét.

A Whistleblower Awards díja szintén emelkedett a jelentési időszakban: egy év alatt 600 millió dollárt ítéltek oda, az egyik pedig körülbelül 279 millió dollárt kapott, ami a legnagyobb jutalom, amelyet egyetlen személynek ítéltek oda a SEC programjának történetében.

A SEC keményen dolgozott a kriptoiparban 2023-ban

Míg a SEC vádemelést jelentett be olyan vezető pénzintézetek ellen, mint a Wells Fargo, a Scotia Capital, a Goldman Sachs, a Citadel Securities és az HSBC, az amerikai szabályozói felügyelet megduplázta a kriptográfiai ágazat elleni végrehajtási intézkedéseit.

A SEC vádat emelt a legjobb kriptovállalkozások és magánszemélyek ellen csalással, értékpapír-jogsértésekkel és nem regisztrált műveletekkel. A nagy horderejű esetek között szerepelt az FTX alapítója és korábbi vezérigazgatója, Sam Bankman-Fried, valamint az összeomlott kriptovaluta-tőzsde többi felsővezetője, valamint a Terraform Labs és alapítója, Do Kwon.

Továbbá a SEC vádlott Richard Heart and his three entities – Hex, PulseChain, PulseX – of fraud and unregistered securities sale. Other crypto businesses that were charged with unregistered securities offerings include Kraken, Celsius, and Nexo. While Kraken telepedett with the SEC to pay $30 million disgorgement, civil penalty, and prejudgment interest, Nexo paid a civil penalty worth $22.5 million.

In June, the Commission slammed lawsuits against industry heavyweights Binance and its CEO Changpeng Zhao, along with Coinbase, with both entities denying the charges and seeking to dismiss the SEC’s lawsuit.

The report further mentioned esetek of alleged unlawful touting of cryptocurrency asset securities by celebrities who did not disclose that they were paid to make such promotions. Celebrities who settled with the regulator include Shaffer Smith, popularly known as Ne-Yo, Lindsay Lohan, Jake Paul, Akon, and Soulja Boy.

However, notably absent from the SEC report is the regulator’s initial loss in its court case against Ripple, where the presiding judge uralkodott that secondary sales of XRP did not constitute an offer of investment contracts or securities.