Az Egyesült Királyságé Pénzügyi Magatartási Hatóság (FCA) alig több mint 2 millió font bírságot szabott ki a The TJM Partnership Limited-re, amelyet az év elején felszámolás alá vontak. A büntetés a szabályozó ellen irányuló vizsgálat része volt cum-ex kereskedés.
A vállalatot hibáztatták azért, mert nem tartott fenn hatékony rendszereket és ellenőrzéseket a pénzügyi bűncselekmények azonosítására és megelőzésére pénzmosás .
A TJM 2014 januárja és 2015 novembere között kötött ügyleteket a Solo Group ügyfelei nevében. Ezek az állítólagos ügyletek körkörös mintája volt, amelyeket gyakran használnak pénzügyi bűncselekményekre. És valóban, a kereskedelmi tevékenységeket Dániában és Belgiumban a forrásadó visszaigénylése érdekében végezték.
„TJM megengedte magának, hogy belekeveredjen egy körkörös tranzakciók magától értetődően gyanús rendszerébe, amely színlelt ügyleteknek tűnt. A TJM a gondosság és a gondosság teljes hiányáról tanúskodott, amikor részt vett ezekben a kétes célú tranzakciókban” – mondta Mark Steward, az FCA végrehajtási és piacfelügyeleti ügyvezető igazgatója.
Ezenkívül a szabályozó részletezte, hogy a TJM körülbelül 59 milliárd GBP értékű kereskedést bonyolított le dán nyelven részvények és 20 milliárd font belga részvényekben. Ráadásul a cég összesen 1.4 millió font jutalékot kapott a tiltott kereskedésekből.
Sok szabálytalanság
Ezen túlmenően a TJM két különálló esetben is elmulasztotta azonosítani és fokozni a pénzügyi bűnözéssel kapcsolatos aggodalmakat a Solo Group esetében: az egyik az volt, hogy 4.3 millió eurós váratlan nyereséget utaltak át az ügyfeleknek; a másik pedig az volt, hogy a TJM kellő gondosság nélkül kapott elfogadott, harmadik féltől származó kifizetéseket.
A nyomozás része volt a cum-ex kereskedési csalásnak, amely egy 2017-ben napvilágot látott adócsalási program volt. A legutóbbi büntetés a harmadik, ezzel kapcsolatosan az FCA által indított ügy volt, és a legnagyobb pénzbüntetés volt.
A múlt hónapban a brit szabályozó hatóság a Ghana International Bankot büntetéssel sújtotta 5.8 millió font pénzbírságot.
Az Egyesült Királyságé Pénzügyi Magatartási Hatóság (FCA) alig több mint 2 millió font bírságot szabott ki a The TJM Partnership Limited-re, amelyet az év elején felszámolás alá vontak. A büntetés a szabályozó ellen irányuló vizsgálat része volt cum-ex kereskedés.
A vállalatot hibáztatták azért, mert nem tartott fenn hatékony rendszereket és ellenőrzéseket a pénzügyi bűncselekmények azonosítására és megelőzésére pénzmosás .
A TJM 2014 januárja és 2015 novembere között kötött ügyleteket a Solo Group ügyfelei nevében. Ezek az állítólagos ügyletek körkörös mintája volt, amelyeket gyakran használnak pénzügyi bűncselekményekre. És valóban, a kereskedelmi tevékenységeket Dániában és Belgiumban a forrásadó visszaigénylése érdekében végezték.
„TJM megengedte magának, hogy belekeveredjen egy körkörös tranzakciók magától értetődően gyanús rendszerébe, amely színlelt ügyleteknek tűnt. A TJM a gondosság és a gondosság teljes hiányáról tanúskodott, amikor részt vett ezekben a kétes célú tranzakciókban” – mondta Mark Steward, az FCA végrehajtási és piacfelügyeleti ügyvezető igazgatója.
Ezenkívül a szabályozó részletezte, hogy a TJM körülbelül 59 milliárd GBP értékű kereskedést bonyolított le dán nyelven részvények és 20 milliárd font belga részvényekben. Ráadásul a cég összesen 1.4 millió font jutalékot kapott a tiltott kereskedésekből.
Sok szabálytalanság
Ezen túlmenően a TJM két különálló esetben is elmulasztotta azonosítani és fokozni a pénzügyi bűnözéssel kapcsolatos aggodalmakat a Solo Group esetében: az egyik az volt, hogy 4.3 millió eurós váratlan nyereséget utaltak át az ügyfeleknek; a másik pedig az volt, hogy a TJM kellő gondosság nélkül kapott elfogadott, harmadik féltől származó kifizetéseket.
A nyomozás része volt a cum-ex kereskedési csalásnak, amely egy 2017-ben napvilágot látott adócsalási program volt. A legutóbbi büntetés a harmadik, ezzel kapcsolatosan az FCA által indított ügy volt, és a legnagyobb pénzbüntetés volt.
A múlt hónapban a brit szabályozó hatóság a Ghana International Bankot büntetéssel sújtotta 5.8 millió font pénzbírságot.
- Bitcoin
- blockchain
- blokklánc megfelelőség
- blockchain konferencia
- coinbase
- coingenius
- megegyezés
- kriptokonferencia
- kriptikus bányászat
- cryptocurrency
- decentralizált
- Defi
- Digitális eszközök
- Ethereum
- Pénzügyi mágnesek
- Intézményi deviza
- gépi tanulás
- nem helyettesíthető token
- Plató
- plato ai
- Platón adatintelligencia
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Poligon
- a tét igazolása
- W3
- zephyrnet
