Forex alapok kudarca: A CFTC-t úgy szankcionálják, mint a SEC-et az adósságdoboz-ügyben?

Forex alapok kudarca: A CFTC-t úgy szankcionálják, mint a SEC-et az adósságdoboz-ügyben?

Időbélyeg: 29. március 2024. 5:06
Forex alapok kudarca: A CFTC-t úgy szankcionálják, mint a SEC-et az adósságdoboz-ügyben? PlatoBlockchain adatintelligencia. Függőleges keresés. Ai.

Miután az Értékpapír- és Tőzsdefelügyeletet (SEC) a hónap elején szankcionálták, és elrendelték a DEBT Box jogi költségeinek megfizetését, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) most védekezik a My Forex Funds egyik ilyen indítványával szemben. „látható kísérlet egy kedvezőbb rendezés megerősítésére.”

A csalással vádolt kellékkereskedő cég a SEC „durva hatalommal való visszaélés” hasonlóságára hivatkozik, amint azt a bírósági végzés is kiemelte, az DEBT Box-ügy kezelésében a CFTC hamisan bemutatott tényeivel és „alkalmazottaival [hogy ] rosszhiszeműen cselekedett.”

A CFTC védelme a szankciók ellen

A hónap elején benyújtott indítványban a My Forex Funds szankciókat kért a CFTC ellen azt állítva, hogy a szabályozó szándékosan hamisan mutatott be egy adófizetést, hogy ideiglenes korlátozó és vagyonbefagyasztási végzést kapjon a kellékkereskedő céggel szemben. A vádlottak azzal vádolták a CFTC nyomozóját, hogy hazudott a bíróságon, sőt, a kellékkereskedő cég vezérigazgatója, Murtaza Kazmi és védője közötti ügyvéd-ügyfél kiváltságba való behatolás miatt. A CFTC azonban hangsúlyozta, hogy a Kazmihoz intézett kihallgatása „nem szolgáltatott kiváltságos információkat”.

A CFTC kiemelte az adófizetések hamis bemutatását, amely a szankciós végzés kérésének elsődleges vádja volt, és a következőket mondta: „Ez tévedés volt, és egy olyan ítéleti hibával párosult, amely a minősítés megtárgyalására várt nyilvános tárgyaláson, nem pedig azonnali javított nyilatkozat benyújtására. ennek a fizetésnek a természetére, és a CFTC sajnálatát fejezte ki amiatt, hogy ezt nem tette meg.”

„A CFTC most minden lehetséges lépést megtett e hiba orvoslása és a vádlottak egyéb aggodalmainak enyhítése érdekében, beleértve a tanúk padján és a keresztkihallgatáson elkövetett hibájának kijavítását, javított nyilatkozat benyújtását és egy figyelmen kívül hagyott e-mail önkéntes küldését. tisztázza a jegyzőkönyvet."

A hivatal jogi képviselői továbbá kiemelték, hogy „a Bíróság nem támaszkodott a tévesen minősített átruházásra az előzetes tilalom elrendelése és a módosított vagyonbefagyasztás fenntartása során”.

A Forex alapjaim megcáfolják a CFTC állításait

A CFTC kezdetben felszámított Forex alapjaim és Kazmi, augusztus végén csalással. A szabályozó szerint a cég legalább 310 millió dolláros díjat generált a kellékkereskedelemből. A platformra 135,000 novembere óta több mint 2021 XNUMX ügyfél regisztrált. A szabályozási intézkedés azonban egyik napról a másikra leállította a vállalkozást az ideiglenes korlátozással és az eszközök befagyasztásával. Miután a vádlottak ügyvédei megtámadták, a bíróság feloldotta Kazmi vagyonának nagy részét.

A vádlottak nem elégedettek a CFTC legutóbbi, a szankciós indítványra adott válaszával sem, miszerint a szabályozó „félrevezeti a Bíróságot a hiba feltárásával kapcsolatban”.

„[A szabályozó] azt állítja, hogy „hibat vétett az ítéletben, amikor megvárta a minősítés tárgyalását nyilvános tárgyaláson, ahelyett, hogy azonnal javított nyilatkozatot nyújtott volna be e kifizetés természetére vonatkozóan”. De az időrend határozottan cáfolja ezt az állítást” – állították az alperesek jogi képviselői a CFTC védekezését követően benyújtott egymást követő indítványukban.

„Az ügynökség nem várt arra, hogy kijavítsa magát a nyilvános tárgyaláson, ahogy most állítja; továbbra is a félrevezetésre támaszkodott.”

A hasonlóság az adósságdobozhoz

Érdekes módon egy amerikai bíróság nemrégiben kiadott egy a SEC elleni szankciós végzés. A szabályozót hibáztatták a bizonyítékok hamis bemutatásával annak érdekében, hogy ideiglenes távoltartási tilalmat és vagyontárgyak befagyasztását kérjék a DEBT Box kriptovállalattal szemben. Az amerikai bíróság kötelezte a szabályozó hatóságot a cégnél felmerült jogi költségek megfizetésére.

A DEBT Box elleni kezdeti perben a SEC ideiglenes távoltartási végzést kapott, amely szerint a kriptovállalat már 720,000 720,000 dollárt küldött a tengerentúlra, és az Egyesült Arab Emírségekbe menekül. Aggodalmát fejezte ki a pénzeszközök tengerentúli titkos átutalásával kapcsolatban is, ha értesítették a megrendelésről. Bár a bíróság kezdetben jóváhagyta a SEC által kért végzést, a bíró később arra a következtetésre jutott, hogy a szabályozó félrevezette a bizonyítékokat. Ezenkívül a XNUMX XNUMX dolláros átutalás az Egyesült Államokon belül történt, nem a tengerentúlon.

„A rosszhiszeműség elválaszthatatlan a visszaélésszerű magatartástól, az ügyvédi munkadíj és költség szankcionálása az ebből adódó valamennyi költségre megfelelő” – áll az értékpapír-piaci szabályozó ellen hozott bírósági végzésben. „Minden egyes támogatás, amelyet a Bizottság felajánlott a TRO megkeresésében, majd később megismételte a TRO védelmében, a hamis, rosszul jellemezhető és félrevezető kombinációnak bizonyult.

Miután az Értékpapír- és Tőzsdefelügyeletet (SEC) a hónap elején szankcionálták, és elrendelték a DEBT Box jogi költségeinek megfizetését, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) most védekezik a My Forex Funds egyik ilyen indítványával szemben. „látható kísérlet egy kedvezőbb rendezés megerősítésére.”

A csalással vádolt kellékkereskedő cég a SEC „durva hatalommal való visszaélés” hasonlóságára hivatkozik, amint azt a bírósági végzés is kiemelte, az DEBT Box-ügy kezelésében a CFTC hamisan bemutatott tényeivel és „alkalmazottaival [hogy ] rosszhiszeműen cselekedett.”

A CFTC védelme a szankciók ellen

A hónap elején benyújtott indítványban a My Forex Funds szankciókat kért a CFTC ellen azt állítva, hogy a szabályozó szándékosan hamisan mutatott be egy adófizetést, hogy ideiglenes korlátozó és vagyonbefagyasztási végzést kapjon a kellékkereskedő céggel szemben. A vádlottak azzal vádolták a CFTC nyomozóját, hogy hazudott a bíróságon, sőt, a kellékkereskedő cég vezérigazgatója, Murtaza Kazmi és védője közötti ügyvéd-ügyfél kiváltságba való behatolás miatt. A CFTC azonban hangsúlyozta, hogy a Kazmihoz intézett kihallgatása „nem szolgáltatott kiváltságos információkat”.

A CFTC kiemelte az adófizetések hamis bemutatását, amely a szankciós végzés kérésének elsődleges vádja volt, és a következőket mondta: „Ez tévedés volt, és egy olyan ítéleti hibával párosult, amely a minősítés megtárgyalására várt nyilvános tárgyaláson, nem pedig azonnali javított nyilatkozat benyújtására. ennek a fizetésnek a természetére, és a CFTC sajnálatát fejezte ki amiatt, hogy ezt nem tette meg.”

„A CFTC most minden lehetséges lépést megtett e hiba orvoslása és a vádlottak egyéb aggodalmainak enyhítése érdekében, beleértve a tanúk padján és a keresztkihallgatáson elkövetett hibájának kijavítását, javított nyilatkozat benyújtását és egy figyelmen kívül hagyott e-mail önkéntes küldését. tisztázza a jegyzőkönyvet."

A hivatal jogi képviselői továbbá kiemelték, hogy „a Bíróság nem támaszkodott a tévesen minősített átruházásra az előzetes tilalom elrendelése és a módosított vagyonbefagyasztás fenntartása során”.

A Forex alapjaim megcáfolják a CFTC állításait

A CFTC kezdetben felszámított Forex alapjaim és Kazmi, augusztus végén csalással. A szabályozó szerint a cég legalább 310 millió dolláros díjat generált a kellékkereskedelemből. A platformra 135,000 novembere óta több mint 2021 XNUMX ügyfél regisztrált. A szabályozási intézkedés azonban egyik napról a másikra leállította a vállalkozást az ideiglenes korlátozással és az eszközök befagyasztásával. Miután a vádlottak ügyvédei megtámadták, a bíróság feloldotta Kazmi vagyonának nagy részét.

A vádlottak nem elégedettek a CFTC legutóbbi, a szankciós indítványra adott válaszával sem, miszerint a szabályozó „félrevezeti a Bíróságot a hiba feltárásával kapcsolatban”.

„[A szabályozó] azt állítja, hogy „hibat vétett az ítéletben, amikor megvárta a minősítés tárgyalását nyilvános tárgyaláson, ahelyett, hogy azonnal javított nyilatkozatot nyújtott volna be e kifizetés természetére vonatkozóan”. De az időrend határozottan cáfolja ezt az állítást” – állították az alperesek jogi képviselői a CFTC védekezését követően benyújtott egymást követő indítványukban.

„Az ügynökség nem várt arra, hogy kijavítsa magát a nyilvános tárgyaláson, ahogy most állítja; továbbra is a félrevezetésre támaszkodott.”

A hasonlóság az adósságdobozhoz

Érdekes módon egy amerikai bíróság nemrégiben kiadott egy a SEC elleni szankciós végzés. A szabályozót hibáztatták a bizonyítékok hamis bemutatásával annak érdekében, hogy ideiglenes távoltartási tilalmat és vagyontárgyak befagyasztását kérjék a DEBT Box kriptovállalattal szemben. Az amerikai bíróság kötelezte a szabályozó hatóságot a cégnél felmerült jogi költségek megfizetésére.

A DEBT Box elleni kezdeti perben a SEC ideiglenes távoltartási végzést kapott, amely szerint a kriptovállalat már 720,000 720,000 dollárt küldött a tengerentúlra, és az Egyesült Arab Emírségekbe menekül. Aggodalmát fejezte ki a pénzeszközök tengerentúli titkos átutalásával kapcsolatban is, ha értesítették a megrendelésről. Bár a bíróság kezdetben jóváhagyta a SEC által kért végzést, a bíró később arra a következtetésre jutott, hogy a szabályozó félrevezette a bizonyítékokat. Ezenkívül a XNUMX XNUMX dolláros átutalás az Egyesült Államokon belül történt, nem a tengerentúlon.

„A rosszhiszeműség elválaszthatatlan a visszaélésszerű magatartástól, az ügyvédi munkadíj és költség szankcionálása az ebből adódó valamennyi költségre megfelelő” – áll az értékpapír-piaci szabályozó ellen hozott bírósági végzésben. „Minden egyes támogatás, amelyet a Bizottság felajánlott a TRO megkeresésében, majd később megismételte a TRO védelmében, a hamis, rosszul jellemezhető és félrevezető kombinációnak bizonyult.

Időbélyeg:

Még több Pénzügyi mágnesek