A világ legnagyobb bankja 32,400,000 XNUMX XNUMX dollárt fizet a banktitokra vonatkozó törvény megsértéséért, a dokumentumok visszamenőleges dátumozásáért és a bizalmas információk nyilvánosságra hozataláért – The Daily Hodl

A világ legnagyobb bankja 32,400,000 XNUMX XNUMX dollárt fizet a banktitokra vonatkozó törvény megsértéséért, a dokumentumok visszamenőleges dátumozásáért és a bizalmas információk nyilvánosságra hozataláért – The Daily Hodl

Időbélyeg: 22. január 2024. 8:04

A Federal Reserve és a New York-i Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma (DFS) nemrég jelentett be több millió dolláros elszámolást egy pekingi székhelyű bankóriással.

Az amerikai ügynökségek azt mondják a Kínai Ipari és Kereskedelmi Bank (ICBC) fogja Fizet összesen 32.4 millió dollárt a banktitokról szóló törvény és a pénzmosás elleni törvény be nem tartása miatt, elmulasztották a visszamenőleges dátumú dokumentumok jelentését és bizalmas információkat fedtek fel a szabályozó hatóságok előzetes jóváhagyása nélkül.

A DFS szerint a Federal Reserve System 2018 márciusában felfüggesztési és leállítási parancsot adott ki az ICBC-nek és New York-i fiókjának, miután egy vizsgálat kimutatta, hogy a New York-i fióktelep pénzmosás elleni protokolljai nem megfelelőek. A parancs megkövetelte az ICBC New York-i fiókjától, hogy javítsa a rendszereinek több területét, beleértve a gyanús tevékenységek megfigyelését és jelentését, de a DFS megjegyzi, hogy néhány probléma az ismételt felülvizsgálatok után is évekig fennállt.

Ezenkívül a DFS azt állítja, hogy egy korábbi kapcsolattartó, aki az ICBC New York-i fiókjában dolgozott, több megfelelőségi dokumentumot egy magas rangú alkalmazott utasítására visszamenőleges dátummal igazolt.

2015-ben egy vezető alkalmazott felfedezte, hogy egy korábbi kapcsolati menedzser elmulasztotta ellenjegyezni egyes ügyfelek USA Patriot Act tanúsítványait, mielőtt elhagyta a céget. Ám ahelyett, hogy bejelentette volna a szerencsétlenséget a szabályozó hatóságoknak, az akkori vezető beosztású alkalmazott megkereste a volt munkatársat azzal az utasítással, hogy 2014-ben eltérő dátumokkal ellenjegyezze a dokumentumokat – olyan időpontokban, amikor az igazolásokat alá kellett volna írni.

A volt ICBC-alkalmazott az utasításoknak megfelelően járt el, aláírta és visszaigazolta öt különböző ICBC-ügyfél tanúsítványát. A DFS szerint az ICBC „nem tudta időben jelenteni ezt a kötelességszegést a minisztériumnak”.

Végül a DFS szerint az ICBC megsértette a New York-i banktörvényt, amikor 2021 végén előzetes engedély nélkül bizalmas felügyeleti információkat (CSI) közölt egy Egyesült Államokon kívüli szabályozóval. A nyilvánosságra hozott információk a bank New York-i fiókjában folytatott hatósági vizsgálatok részleteit tartalmazták.

A bírságon felül a DFS megköveteli a banktól, hogy nyújtson be egy írásos tervet, amely részletezi a megfelelőségi politikák és eljárások, a vállalatirányítás és a vezetői felügyelet, az ügyfél-átvilágítási követelmények, valamint a CSI kezelésének javítását.

Az ICBC a világ legnagyobb bankja, több mint 5.742 billió dolláros vagyonnal és telephellyel 47 országban és régióban.

Ne hagyj ki egy ütemet - Feliratkozás hogy az e-mailes figyelmeztetéseket közvetlenül a postaládájába küldje

Jelölje be Ár Action

Kövess minket Twitter, Facebook és a Telegram

Surf A Daily Hodl Mix

Ellenőrizze a legfrissebb híreket
  A világ legnagyobb bankja 32,400,000 XNUMX XNUMX dollárt fizet a banktitokra vonatkozó törvény megsértéséért, a dokumentumok visszamenőleges dátumozásáért és a bizalmas információk nyilvánosságra hozataláért – A Daily Hodl PlatoBlockchain Data Intelligence. Függőleges keresés. Ai.

Fontos: A The Daily Hodl által kifejtett vélemények nem befektetési tanácsok. A befektetőknek meg kell tenniük az átvilágításukat, mielőtt bármilyen nagy kockázatú befektetést végeznek a Bitcoinba, a kriptovalutába vagy a digitális eszközökbe. Felhívjuk figyelmét, hogy az átruházások és a tranzakciók a saját felelősségre kerülnek, és az esetleges veszteségei az Ön felelőssége. A Daily Hodl nem ajánlja kriptovaluták vagy digitális eszközök vételét vagy eladását, és a The Daily Hodl sem befektetési tanácsadó. Felhívjuk figyelmét, hogy a Daily Hodl részt vesz affiliate marketingben.

Generált kép: Midjourney

Időbélyeg:

Még több A Daily Hodl