Az ESMA pofonozza a DTCC származékos adattárat 408 ezer eurós bírsággal

Az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (Az ESMA) hétfőn bejelentette, hogy összesen 408,000 XNUMX eurós büntetést szabott ki a DTCC Derivatives Repository Plc-re (DDRL) az európai piaci infrastruktúra-rendelet (EMIR) alapján jelentett adatok többszöri megsértése miatt.

Az Európai Unió szabályozója részletezte, hogy a kereskedési adattár hét jogsértést követett el az adatok titkosságával, az adatok integritásával, valamint az adatokhoz való közvetlen és azonnali hozzáféréssel kapcsolatban. A 2014 és 2018 között elkövetett jogsértéseket a DDRL gondatlansága eredményezte.

A szabályozó részletesen kifejtette, hogy a jogsértések az egyes vagyonkezelők adathozzáférésével kapcsolatosak voltak, amelyeket nem szabad megkapniuk, az informatikai rendszerének felállításával a DDRL-nek jelentett egyes információk tartalmának megváltoztatásával, valamint a szabályozók közvetlen és azonnali hozzáférésének biztosításával a releváns adatokhoz .

Továbbá a kereskedési adattár adataihoz való közvetlen és azonnali hozzáférést nem biztosította a szabályozók számára azáltal, hogy hibás adatokon alapuló jelentéseket készített. Nem adott át olyan tranzakciós adatokat, amelyekre felelősségüknek és megbízatásuknak megfelelően jogosultak lettek volna, valamint nem adott meg minden tőzsdén kívüli származtatott ügyletre vonatkozó tranzakciós adatot.

A szükséges adatszolgáltatási kötelezettségek

„A DDRL elleni mai fellépés hangsúlyozza, hogy az ESMA milyen jelentőséget tulajdonít a kereskedési adattáraknak, teljesítve az adatok titkosságára, integritására és hozzáférésére vonatkozó kötelezettségeiket - mondta Anneli Tuominen, az ESMA ideiglenes elnöke.

"Az időszerű, pontos és bizalmas adatoknak a központi szerződő felek és a származtatott ügyletek felügyeleteinek történő átadása alapvető követelmény az uniós származékos piacok rendszerszintű kockázatának nyomon követésének és azonosításának megkönnyítésében."

Az EMIR rendelkezései előírják a kereskedési adattárak számára, hogy adatokat szolgáltassanak a szabályozó hatóságoknak, ami biztosítja a titoktartás és az integritás védelmét. Az EU szabályozó hatósága szerint a DDRL lett az első kereskedési adattár adatszolgáltatási kötelezettségének megszegése.

A kereskedési adattár az ESMA határozata ellen most fellebbezést nyújthat be az európai felügyeleti hatóságok fellebbezési tanácsához.

"Az ESMA továbbra is figyelemmel kíséri ezt a területet, és megteszi a szükséges intézkedéseket a stabil és rendezett pénzügyi piacok előmozdítása érdekében" - tette hozzá Tuominen.