A Federal Reserve és a New York-i Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma (DFS) nemrég jelentett be több millió dolláros elszámolást egy pekingi székhelyű bankóriással.
Az amerikai ügynökségek azt mondják a Kínai Ipari és Kereskedelmi Bank (ICBC) fogja Fizet összesen 32.4 millió dollárt a banktitokról szóló törvény és a pénzmosás elleni törvény be nem tartása miatt, elmulasztották a visszamenőleges dátumú dokumentumok jelentését és bizalmas információkat fedtek fel a szabályozó hatóságok előzetes jóváhagyása nélkül.
A DFS szerint a Federal Reserve System 2018 márciusában felfüggesztési és leállítási parancsot adott ki az ICBC-nek és New York-i fiókjának, miután egy vizsgálat kimutatta, hogy a New York-i fióktelep pénzmosás elleni protokolljai nem megfelelőek. A parancs megkövetelte az ICBC New York-i fiókjától, hogy javítsa a rendszereinek több területét, beleértve a gyanús tevékenységek megfigyelését és jelentését, de a DFS megjegyzi, hogy néhány probléma az ismételt felülvizsgálatok után is évekig fennállt.
Ezenkívül a DFS azt állítja, hogy egy korábbi kapcsolattartó, aki az ICBC New York-i fiókjában dolgozott, több megfelelőségi dokumentumot egy magas rangú alkalmazott utasítására visszamenőleges dátummal igazolt.
2015-ben egy vezető alkalmazott felfedezte, hogy egy korábbi kapcsolati menedzser elmulasztotta ellenjegyezni egyes ügyfelek USA Patriot Act tanúsítványait, mielőtt elhagyta a céget. Ám ahelyett, hogy bejelentette volna a szerencsétlenséget a szabályozó hatóságoknak, az akkori vezető beosztású alkalmazott megkereste a volt munkatársat azzal az utasítással, hogy 2014-ben eltérő dátumokkal ellenjegyezze a dokumentumokat – olyan időpontokban, amikor az igazolásokat alá kellett volna írni.
A volt ICBC-alkalmazott az utasításoknak megfelelően járt el, aláírta és visszaigazolta öt különböző ICBC-ügyfél tanúsítványát. A DFS szerint az ICBC „nem tudta időben jelenteni ezt a kötelességszegést a minisztériumnak”.
Végül a DFS szerint az ICBC megsértette a New York-i banktörvényt, amikor 2021 végén előzetes engedély nélkül bizalmas felügyeleti információkat (CSI) közölt egy Egyesült Államokon kívüli szabályozóval. A nyilvánosságra hozott információk a bank New York-i fiókjában folytatott hatósági vizsgálatok részleteit tartalmazták.
A bírságon felül a DFS megköveteli a banktól, hogy nyújtson be egy írásos tervet, amely részletezi a megfelelőségi politikák és eljárások, a vállalatirányítás és a vezetői felügyelet, az ügyfél-átvilágítási követelmények, valamint a CSI kezelésének javítását.
Az ICBC a világ legnagyobb bankja, több mint 5.742 billió dolláros vagyonnal és telephellyel 47 országban és régióban.
Ne hagyj ki egy ütemet - Feliratkozás hogy az e-mailes figyelmeztetéseket közvetlenül a postaládájába küldje
Jelölje be Ár Action
Kövess minket Twitter, Facebook és a Telegram
Surf A Daily Hodl Mix
Fontos: A The Daily Hodl által kifejtett vélemények nem befektetési tanácsok. A befektetőknek meg kell tenniük az átvilágításukat, mielőtt bármilyen nagy kockázatú befektetést végeznek a Bitcoinba, a kriptovalutába vagy a digitális eszközökbe. Felhívjuk figyelmét, hogy az átruházások és a tranzakciók a saját felelősségre kerülnek, és az esetleges veszteségei az Ön felelőssége. A Daily Hodl nem ajánlja kriptovaluták vagy digitális eszközök vételét vagy eladását, és a The Daily Hodl sem befektetési tanácsadó. Felhívjuk figyelmét, hogy a Daily Hodl részt vesz affiliate marketingben.
Generált kép: Midjourney
- SEO által támogatott tartalom és PR terjesztés. Erősödjön még ma.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Erősítse meg magát. Hozzáférés itt.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Felerősített tudás. Hozzáférés itt.
- PlatoESG. Carbon, CleanTech, Energia, Környezet, Nap, Hulladékgazdálkodás. Hozzáférés itt.
- PlatoHealth. Biotechnológiai és klinikai vizsgálatok intelligencia. Hozzáférés itt.
- Forrás: https://dailyhodl.com/2024/01/22/worlds-largest-bank-to-pay-32400000-for-violating-bank-secrecy-act-backdating-documents-and-exposing-confidential-information/
- :is
- :nem
- 000
- 2014
- 2015
- 2018
- 2021
- 400
- a
- Rólunk
- Szerint
- törvény
- tevékenység
- mellett
- tanács
- tanácsos
- tanácsadó
- Partner
- affiliate marketing
- Után
- ügynökségek
- Figyelmeztetések
- an
- és a
- bejelentés
- pénzmosás elleni
- bármilyen
- jóváhagyás
- VANNAK
- területek
- AS
- Eszközök
- At
- meghatalmazás
- Bank
- kínai bank
- banktitok-törvény
- Banking
- BE
- üt
- óta
- előtt
- Bitcoin
- Ág
- de
- Vásárlás
- megszűnik
- Hagyd abba és hagyd abba
- tanúsítványok
- Kína
- osztály
- ügyfél részére
- kereskedelmi
- Kereskedelmi Bank of China (ICBC)
- vállalat
- teljesítés
- Társasági
- országok
- cryptocurrencies
- cryptocurrency
- CSI
- vevő
- napi
- Időpontok
- szállított
- osztály
- részletek
- DID
- különböző
- digitális
- Digitális eszközök
- szorgalom
- közvetlenül
- felfedezett
- do
- dokumentumok
- nem
- két
- munkavállaló
- Még
- vizsgálat
- kifejezve
- Sikertelen
- hiányában
- Divat
- Szövetségi
- Federal Reserve
- pénzügyi
- pénzügyi szolgáltatások
- végén
- öt
- következik
- A
- Korábbi
- ból ből
- kap
- óriás
- kormányzás
- Kezelés
- Legyen
- magas kockázatú
- HODL
- HTTPS
- ICBC
- kép
- javul
- fejlesztések
- in
- Beleértve
- ipari
- információ
- helyette
- utasítás
- Laboratóriumi vizsgálatok eredményei
- beruházás
- Beruházások
- Befektetők
- részt
- Kiadott
- kérdések
- IT
- ITS
- éppen
- legnagyobb
- Késő
- legutolsó
- Legfrissebb hírek
- tisztára mosása
- Törvény
- törvények
- kilépő
- helyszínek
- veszít
- Gyártás
- vezetés
- menedzser
- március
- Marketing
- Lehet..
- tag
- millió
- hiányzik
- ellenőrzés
- több
- többszörös
- elhanyagolását
- Új
- New York
- New York-i Pénzügyi Szolgáltatások Tanszék
- hír
- megjegyezni
- Megjegyzések
- NY
- of
- on
- Vélemények
- or
- érdekében
- ki
- kívül
- felett
- Felügyelet
- saját
- részt vesz
- Fizet
- terv
- Plató
- Platón adatintelligencia
- PlatoData
- kérem
- Politikák
- Előzetes
- eljárások
- protokollok
- elérte
- ajánl
- régiók
- szabályozó
- Szabályozók
- szabályozók
- kapcsolat
- megismételt
- jelentést
- Jelentő
- kötelező
- követelmények
- Tartalék
- Tartalékrendszer
- felelősség
- felfedve
- Vélemények
- Kockázat
- azt mondja,
- Eladási
- idősebb
- Szolgáltatások
- település
- számos
- kellene
- kimutatta,
- aláírt
- aláírás
- néhány
- Személyzet
- Államok
- beküldése
- gyanús
- rendszer
- Systems
- hogy
- A
- A Daily Hodl
- az információ
- a világ
- azok
- ezt
- időszerű
- nak nek
- felső
- Végösszeg
- szakmák
- transzferek
- Trillió
- Egyesült
- Egyesült Államok
- us
- USA
- segítségével
- sérülnek
- megsértése
- JÓL
- voltak
- amikor
- WHO
- lesz
- val vel
- nélkül
- dolgozott
- világ
- világ
- írott
- év
- york
- te
- A te
- zephyrnet