CFTC Mengikuti SEC dengan Mengajukan Gugatan Terhadap Pendiri FTX yang Dipermalukan Sam Bankman-Fried

Pada 13 Desember 2022, Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas AS (CFTC) mengajukan gugatan terhadap Sam Bankman-Fried (SBF), FTX Trading LTD., dan Alameda Research. CFTC menuduh bahwa simpanan pelanggan FTX, “sepanjang periode yang relevan,” termasuk mata uang fiat dan mata uang kripto, dilaporkan “dialokasikan oleh Alameda untuk penggunaannya sendiri.”

Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas AS: 'FTX dan Alameda Tercampur, Salah Penanganan, dan Penyalahgunaan Dana Pelanggan Perdagangan FTX' Sejak Hari Pertama

Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas AS (CFTC) telah mengajukan gugatan (Kasus 1:22-cv-10503) terhadap SBF dan perusahaannya FTX dan Alameda Research. Gugatan tersebut mengklaim bahwa "atas arahan Bankman-Fried, eksekutif FTX membuat fitur dalam kode dasar untuk FTX yang memungkinkan Alameda mempertahankan jalur kredit yang pada dasarnya tidak terbatas di FTX."

CFTC menuduh bahwa SBF dan lingkaran dalamnya "mengambil ratusan juta dolar" pinjaman dari Alameda dan menggunakan dana tersebut untuk real estat Bahama, "sumbangan politik, dan untuk penggunaan lain yang tidak sah".

Pengajuan pengadilan CFTC menegaskan:

Melalui tindakan ini dan tindakan yang dijelaskan lebih lanjut di sini, [para] terdakwa melanggar Pasal 6(c)(1) Undang-Undang Pertukaran Komoditi.

Regulator komoditas AS mencari "hukuman moneter sipil dan bantuan perbaikan tambahan." Selanjutnya, seperti baru-baru ini Biaya SEC, CFTC ingin SBF dilarang dari aktivitas perdagangan. CFTC yakin memiliki yurisdiksi atas SBF, karena Bankman-Fried adalah warga negara AS yang tinggal di berbagai lokasi di seluruh dunia. SBF dan perusahaannya telah melakukan transaksi bisnis di AS juga untuk "periode yang relevan," kata dokumen pengadilan CFTC. Misalnya, Alameda Research adalah perseroan terbatas Delaware yang terdaftar di Amerika Serikat.

"Perusahaan FTX gagal untuk mengamati formalitas perusahaan, termasuk kegagalan untuk memisahkan dana, operasi, sumber daya, dan personel, atau untuk mendokumentasikan transfer atau dana antar perusahaan dan sumber daya lainnya dengan benar," tuduh gugatan CFTC. “Entitas secara teratur berbagi ruang kantor, sistem, akun, dan saluran komunikasi. Mengenai informasi dan kepercayaan, aset mengalir bebas di antara entitas FTX Enterprise, seringkali tanpa dokumentasi atau pelacakan yang efektif,” tambah dokumen pengadilan tersebut.

Dokumen pengadilan CFTC AS selanjutnya menyatakan:

FTX dan Alameda mencampuradukkan, salah menangani, dan menyalahgunakan dana pelanggan Perdagangan FTX sejak peluncuran FTX.

Yang baru-baru ini diterbitkan beban berasal dari Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) pada 13 Desember, juga menunjukkan bahwa SEC yakin penipuan FTX dimulai sejak hari pertama. Tuduhan SEC mirip dengan gugatan CFTC, karena kedua keluhan mencatat bahwa Alameda diduga memiliki jalur kredit "tak terbatas" yang berasal dari FTX dan pada dasarnya dana pelanggan. Selain CFTC, kantor Kejaksaan Distrik Selatan New York didakwa SBF dengan delapan tuduhan kejahatan keuangan.

Apa pendapat Anda tentang gugatan CFTC terhadap FTX dan Sam Bankman-Fried? Beri tahu kami pendapat Anda tentang subjek ini di bagian komentar di bawah.