SEC Mencatat Pemulihan Finansial Tertinggi Kedua Hampir $5 Miliar pada Tahun Anggaran 2023

Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) dalam laporan terbarunya mengungkapkan, jumlah tindakan penegakan hukum yang diajukan pada tahun fiskal 2023 (FY2023) meningkat tiga persen dari rekor sebelumnya pada tahun keuangan 2022.

Beberapa tindakan penegakan hukum melibatkan kelas berat di industri kripto, dengan berbagai tuduhan terhadap bisnis dan eksekutif mata uang kripto mulai dari penipuan hingga pelanggaran sekuritas.

Hampir $1 Miliar Didistribusikan ke Investor yang Terrugikan

Tindakan penegakan SEC pada TA 2023 mawar menjadi 784 dari 760 pada tahun fiskal sebelumnya, dengan Komisi memperoleh penyelesaian finansial sebesar $4,949 miliar. Sebagian besar dari jumlah tersebut – sekitar $3.4 miliar – terdiri dari bunga pencairan dan bunga pra-penilaian, sementara denda perdata bernilai $1,580 miliar.

Menurut SEC, penyelesaian keuangan yang diperintahkan pada tahun fiskal 2023 adalah yang tertinggi kedua dalam sejarah badan tersebut, setelah regulator mencatat penyelesaian keuangan tertinggi yang pernah dilakukan sebesar lebih dari $6 miliar pada tahun fiskal sebelumnya.

Selain itu, Komisi juga mendistribusikan $930 juta kepada investor yang terkena dampak, sehingga ini merupakan tahun kedua berturut-turut lembaga tersebut mendistribusikan lebih dari $900 juta.

Penghargaan whistleblower juga mengalami peningkatan dalam periode pelaporan, dengan $600 juta diberikan dalam satu tahun, dengan satu orang menerima sekitar $279 juta, penghargaan terbesar yang diberikan kepada satu individu dalam sejarah program SEC.

SEC Berusaha Keras dalam Industri Kripto pada TA 2023

Sementara SEC mengumumkan tuntutan dan penyelesaian dengan lembaga keuangan terkemuka seperti Wells Fargo, Scotia Capital, Goldman Sachs, Citadel Securities, dan HSBC, pengawas regulasi Amerika menggandakan tindakan penegakan hukumnya terhadap industri kripto.

SEC mengajukan tuntutan terhadap entitas dan individu kripto terkemuka, dengan tuduhan penipuan, pelanggaran sekuritas, dan operasi yang tidak terdaftar. Beberapa kasus penting termasuk pendiri dan mantan CEO FTX Sam Bankman-Fried, bersama dengan eksekutif puncak lainnya dari bursa mata uang kripto yang runtuh, dan Terraform Labs serta pendirinya, Do Kwon.

Juga, SEC terdakwa Richard Heart dan tiga entitasnya – Hex, PulseChain, PulseX – melakukan penipuan dan penjualan sekuritas yang tidak terdaftar. Bisnis kripto lain yang dituduh melakukan penawaran sekuritas tidak terdaftar termasuk Kraken, Celsius, dan Nexo. Sementara Kraken lunas dengan SEC membayar denda perdata sebesar $30 juta, denda perdata, dan bunga pra-penilaian, Nexo membayar denda perdata senilai $22.5 juta.

Pada bulan Juni, Komisi membanting tuntutan hukum melawan industri kelas berat Binance dan CEO-nya Changpeng Zhao, bersama dengan Coinbase, dengan kedua entitas tersebut menyangkal tuduhan tersebut dan berusaha untuk memberhentikan gugatan SEC.

Laporan itu lebih lanjut menyebutkan kasus dugaan tindakan menggembar-gemborkan sekuritas aset mata uang kripto yang melanggar hukum oleh selebritas yang tidak mengungkapkan bahwa mereka dibayar untuk melakukan promosi tersebut. Selebriti yang setuju dengan regulator tersebut antara lain Shaffer Smith, yang dikenal sebagai Ne-Yo, Lindsay Lohan, Jake Paul, Akon, dan Soulja Boy.

Namun, yang paling tidak tercantum dalam laporan SEC adalah kerugian awal regulator dalam kasus pengadilannya terhadap Ripple, di mana hakim ketuanya Diperintah bahwa penjualan sekunder XRP bukan merupakan penawaran kontrak investasi atau sekuritas.