Kerajaan Inggris Otoritas keuangan Perilaku (FCA) telah menjatuhkan denda sedikit lebih dari £2 juta pada The TJM Partnership Limited, yang dilikuidasi awal tahun ini. Hukuman itu datang sebagai bagian dari penyelidikan regulator terhadap perdagangan cum-ex.
Perusahaan dipersalahkan atas kegagalannya untuk mempertahankan sistem dan kontrol yang efektif untuk mengidentifikasi dan mencegah kejahatan keuangan dan pencucian uang .
TJM melakukan perdagangan atas nama klien Solo Group antara Januari 2014 dan November 2015. Ini adalah pola perdagangan yang diakui, yang sering digunakan untuk kejahatan keuangan. Dan memang, kegiatan perdagangan itu dilakukan untuk menahan reklamasi pajak di Denmark dan Belgia.
“TJM membiarkan dirinya terlibat dalam skema transaksi sirkular yang mencurigakan yang terlihat seperti penipuan. TJM menunjukkan kurangnya perhatian dan ketekunan dalam berpartisipasi dalam transaksi dengan tujuan yang meragukan ini,” kata Mark Steward, Direktur Eksekutif Penegakan dan Pengawasan Pasar FCA.
Selain itu, regulator telah merinci bahwa TJM melakukan perdagangan senilai sekitar £59 miliar di Denmark ekuitas dan £20 miliar dalam ekuitas Belgia. Selain itu, perusahaan menerima komisi sebesar £ 1.4 juta total dari perdagangan gelap.
Banyak Penyimpangan
Lebih lanjut, TJM gagal mengidentifikasi dan meningkatkan masalah kejahatan keuangan dalam dua kasus terpisah yang melibatkan Grup Solo: salah satunya adalah transfer keuntungan tak terduga sebesar €4.3 juta kepada klien; yang lainnya adalah, TJM menerima pembayaran pihak ketiga yang diterima tanpa uji tuntas.
Investigasi tersebut merupakan bagian dari cum-ex trading scam, yang merupakan skema penipuan pajak yang muncul pada tahun 2017. Hukuman terbaru adalah kasus ketiga yang dibawa oleh FCA terkait dengan itu dan merupakan hukuman moneter terbesar.
Bulan lalu, regulator Inggris menghukum Bank Internasional Ghana dengan a denda uang sebesar £5.8 juta.
Kerajaan Inggris Otoritas keuangan Perilaku (FCA) telah menjatuhkan denda sedikit lebih dari £2 juta pada The TJM Partnership Limited, yang dilikuidasi awal tahun ini. Hukuman itu datang sebagai bagian dari penyelidikan regulator terhadap perdagangan cum-ex.
Perusahaan dipersalahkan atas kegagalannya untuk mempertahankan sistem dan kontrol yang efektif untuk mengidentifikasi dan mencegah kejahatan keuangan dan pencucian uang .
TJM melakukan perdagangan atas nama klien Solo Group antara Januari 2014 dan November 2015. Ini adalah pola perdagangan yang diakui, yang sering digunakan untuk kejahatan keuangan. Dan memang, kegiatan perdagangan itu dilakukan untuk menahan reklamasi pajak di Denmark dan Belgia.
“TJM membiarkan dirinya terlibat dalam skema transaksi sirkular yang mencurigakan yang terlihat seperti penipuan. TJM menunjukkan kurangnya perhatian dan ketekunan dalam berpartisipasi dalam transaksi dengan tujuan yang meragukan ini,” kata Mark Steward, Direktur Eksekutif Penegakan dan Pengawasan Pasar FCA.
Selain itu, regulator telah merinci bahwa TJM melakukan perdagangan senilai sekitar £59 miliar di Denmark ekuitas dan £20 miliar dalam ekuitas Belgia. Selain itu, perusahaan menerima komisi sebesar £ 1.4 juta total dari perdagangan gelap.
Banyak Penyimpangan
Lebih lanjut, TJM gagal mengidentifikasi dan meningkatkan masalah kejahatan keuangan dalam dua kasus terpisah yang melibatkan Grup Solo: salah satunya adalah transfer keuntungan tak terduga sebesar €4.3 juta kepada klien; yang lainnya adalah, TJM menerima pembayaran pihak ketiga yang diterima tanpa uji tuntas.
Investigasi tersebut merupakan bagian dari cum-ex trading scam, yang merupakan skema penipuan pajak yang muncul pada tahun 2017. Hukuman terbaru adalah kasus ketiga yang dibawa oleh FCA terkait dengan itu dan merupakan hukuman moneter terbesar.
Bulan lalu, regulator Inggris menghukum Bank Internasional Ghana dengan a denda uang sebesar £5.8 juta.
- Bitcoin
- blockchain
- kepatuhan blockchain
- konferensi blockchain
- coinbase
- kecerdasan
- Konsensus
- konferensi crypto
- pertambangan kripto
- cryptocurrency
- Terdesentralisasi
- Defi
- Aset-Aset Digital
- ethereum
- magnates keuangan
- FX Institusional
- Mesin belajar
- token yang tidak dapat dipertukarkan
- plato
- plato ai
- Kecerdasan Data Plato
- Platoblockchain
- Data Plato
- permainan plato
- Poligon
- bukti kepemilikan
- W3
- zephyrnet.dll
