Charles Schwab Corp menghadapi penyelidikan oleh Komisi Sekuritas dan Pertukaran AS (SEC) atas konser pengungkapan sejarah solusi penasihat robonya, pialang Amerika mengungkapkan pada hari Jumat.
Dalam pengarsipan Formulir 8-K dengan regulator pasar sekuritas, broker mengatakan bahwa mereka menanggapi penyelidikan yang timbul dari pemeriksaan kepatuhan. โPenyelidikan sebagian besar menyangkut pengungkapan historis terkait dengan solusi penasihat digital Schwab Intelligent Portfoliosยฎ (SIP),โ tambahnya.
Alternatif Rekening Bank. Akun Bisnis IBAN.
Pialang lebih lanjut menguraikan bahwa sekarang bekerja sama dengan SEC dalam penyelidikan dan 'sedang mengevaluasi pilihannya'.
Charles Schwab adalah salah satu broker terbesar yang beroperasi di Amerika Serikat dan dikenal dengan operasinya sebagai broker diskon. Layanan penasihat robonya secara otomatis mengalokasikan dana pelanggan ke dana yang diperdagangkan di bursa (ETF) berdasarkan kuesioner klien.
Artikel yang disarankan
GIBXChange Digital Bank Exchange Segera Meluncurkan MT5Buka artikel >>
Layanan otomatis menerima hampir $64 miliar aset klien pada 31 Maret 2021, yang naik 51 persen dari tahun ke tahun.
Dampak pada Keuangan
Broker sekarang mengharapkan dampak dari penyelidikan pada keuangan kuartal kedua.
โMengingat status penyelidikan, hasil keuangan kuartal kedua 2021 Schwab akan mencakup kewajiban dan biaya terkait yang tidak dapat dikurangkan sebesar $200 juta. Tanggung jawab utama perusahaan mungkin berbeda, tergantung pada hasil dari masalah tersebut, โtambah pengarsipan.
Selanjutnya, anak perusahaan Inggris Schwab menghadapi tantangan ยฃ 8.96 juta denda akhir tahun lalu karena kegagalan melindungi aset klien.
Sementara itu, pialang membeli pesaing lokal TD Ameritrade tahun lalu dan sekarang mengintegrasikan platform anak perusahaan itu ke dalam penawaran yang ada. Proses integrasi diharapkan dapat merugikan perusahaan sekitar $1.6 miliar. Schwab juga tutup beberapa kesepakatan akuisisi lainnya tahun lalu.
- "
- Akun
- perolehan
- laporan
- Amerika
- sekitar
- artikel
- Aktiva
- mobil
- Otomatis
- Bank
- Milyar
- makelar
- perdagangan perantara
- pialang
- bisnis
- biaya
- Charles
- charles schwab
- tertutup
- Komisi
- perusahaan
- pemenuhan
- Corp
- digital
- Diskon
- ETFs
- Pasar Valas
- wajah
- menghadapi
- Kegagalan
- keuangan
- keuangan
- bentuk
- Jumat
- dana-dana
- sejarah
- HTTPS
- Dampak
- integrasi
- investigasi
- IT
- kewajiban
- lokal
- March
- Pasar
- juta
- menawarkan
- operasi
- Operasi
- Lainnya
- Platform
- penyelidikan
- melindungi
- Hasil
- SEC
- Surat-surat berharga
- Securities and Exchange Commission
- Layanan
- Solusi
- Negara
- Status
- TD
- TD Ameritrade
- Serikat
- Inggris Raya
- Amerika Serikat
- us
- tahun