SEC mendenda 16 perusahaan Wall Street $ 1.1 miliar karena kegagalan pencatatan

Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) telah mengajukan tuntutan terhadap 16 perusahaan Wall Street karena “kegagalan jangka panjang” dalam memelihara komunikasi elektronik yang melanggar undang-undang sekuritas federal.

Di antara mereka, 15 pialang-dealer dan satu penasihat investasi telah setuju untuk membayar denda lebih dari $1.1 miliar karena melanggar ketentuan pencatatan dalam Securities Exchange Act tahun 1934.

SEC mengatakan bahwa antara Januari 2018 dan September 2021, karyawan di seluruh perusahaan secara rutin menggunakan aplikasi perpesanan di perangkat pribadi mereka untuk mendiskusikan masalah bisnis internal.

Mayoritas “komunikasi di luar saluran” ini tidak dipelihara atau dilestarikan, yang merupakan pelanggaran terhadap undang-undang sekuritas federal, demikian tuduhan SEC.

Ketua SEC Gary Gensler mengatakan kewajiban pencatatan dan pembukuan “penting untuk menjaga integritas pasar”.

“Seiring dengan perubahan teknologi, semakin penting bagi pendaftar untuk berkomunikasi dengan benar mengenai masalah bisnis hanya melalui saluran resmi, dan mereka harus menjaga dan melestarikan komunikasi tersebut,” tambah Gensler.

Delapan perusahaan dan lima afiliasi masing-masing setuju untuk membayar $125 juta. Mereka adalah: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (serta dua afiliasinya), Goldman Sachs, Morgan Stanley (serta MSSB), UBS Securities (dan Layanan Keuangan UBS).

Dua perusahaan, Jefferies dan Nomura Securities, telah setuju untuk membayar masing-masing $50 juta. Salah satu perusahaan, Cantor Fitzgerald, telah setuju untuk membayar denda $10 juta.

Selain hukuman yang disebutkan di atas, perusahaan-perusahaan tersebut telah setuju untuk meningkatkan kebijakan dan prosedur kepatuhan mereka.

Gurbir Grewal, direktur divisi penegakan SEC, mengatakan persyaratan pencatatan adalah “sakral”.

Grewal menambahkan: “Jika ada dugaan pelanggaran atau pelanggaran, kita harus bisa memeriksa pembukuan dan catatan perusahaan untuk mengetahui apa yang terjadi.”