SEC Menuntut Kraken Atas Tuduhan Perdagangan Sekuritas Tanpa Izin dan 'Pencampuran' Dana Nasabah

Kraken, bursa terpusat populer yang berbasis di AS, adalah entitas web3 terbaru yang menghadapi tuntutan hukum dari Komisi Sekuritas dan Bursa AS, dengan SEC menuduh Kraken menawarkan sekuritas tanpa izin secara ilegal kepada investor ritel.

Di sebuah keluhan diajukan pada 20 November, SEC mengklaim Kraken beroperasi sebagai broker, lembaga kliring, dan dealer yang tidak terdaftar, dan menciptakan “risiko signifikan” bagi pengguna dengan mencampurkan aset pelanggan senilai $33 miliar.

“Kraken telah menyimpan uang tunai pelanggannya senilai lebih dari $5 miliar, dan juga mencampurkan sebagian uang pelanggannya dengan sebagian miliknya sendiri,” tegas SEC. “Kraken terkadang membayar biaya operasional langsung dari rekening bank yang menyimpan uang tunai pelanggan.”

SEC juga mengklaim Kraken memfasilitasi perdagangan sekuritas tidak berlisensi, termasuk token MATIC, NEAR, dan ALGO, dan menuduh bursa tersebut gagal memelihara pencatatan internal yang sesuai.

Regulator meminta denda, pencabutan keuntungan haram, dan penghentian tindakan Kraken sebagai pertukaran tanpa izin sebagai hukuman.

Berita tersebut menjadi contoh terbaru SEC yang melancarkan perang melawan industri web3 melalui kampanye regulasi dengan penegakan.

SEC mengenakan biaya serupa keluhan melawan Binance, bursa terpusat terkemuka, dan Coinbase, bursa teratas yang berbasis di AS, pada bulan Juni. Kraken juga menutup layanan staking kustodiannya sebagai bagian dari a penyelesaian dengan SEC pada bulan Februari.

Coinbase berjanji untuk melawan tuduhan tersebut. Pertukaran mengajukan sendiri perkara hukum melawan SEC pada bulan April karena gagal mematuhi proses pembuatan aturan formal ketika mengatur industri kripto.

Di sebuah pernyataan dipublikasikan ke situsnya, Kraken juga berjanji untuk melawan gugatan SEC.

“Keluhan terhadap Kraken menyatakan tidak ada penipuan, tidak ada manipulasi pasar, tidak ada kerugian pelanggan karena peretasan atau gangguan keamanan, dan tidak ada pelanggaran kewajiban fidusia,” kata Kraken. “Sebaliknya, pengaduan tersebut memberikan argumen teknis: bahwa bisnis Kraken memerlukan lisensi sekuritas khusus untuk beroperasi karena aset digital yang kami dukung sebenarnya adalah 'kontrak investasi'. Hal ini tidak benar jika dilihat dari segi hukum, salah jika dilihat dari faktanya, dan merupakan bencana jika dilihat dari segi kebijakannya.”

Kraken mencatat bulan Juli Hakim Distrik AS Analisa Torres berkuasa bahwa aset yang dijual melalui kontrak sekuritas tidak secara otomatis mencakup sekuritas yang menyebabkan tuntutan hukum SEC terhadap Ripple Labs.

“SEC berargumen bahwa aset digital yang dibeli dan dijual di platform perdagangan sebenarnya adalah transaksi sekuritas,” kata Kraken. “Pengadilan Federal untuk Distrik Selatan New York tidak setuju, memutuskan bahwa SEC gagal sepenuhnya memenuhi uji hukum yang relevan… Kasus SEC terhadap Kraken juga akan gagal, dan karena alasan yang sama.”

Bursa tersebut juga mengatakan bahwa tuduhan SEC mengenai pencampuran dana pelanggan mengacu pada “biaya pembelanjaan Kraken yang telah diperolehnya.” Kraken mengatakan akan terus memberikan layanan kepada penggunanya “tanpa gangguan” meskipun ada tuntutan hukum.

SEC menjatuhkan keluhannya terhadap Ripple pada bulan Oktober, 34 bulan setelah pengajuan gugatan pertama kali.

• Konten Bertenaga SEO & Distribusi PR. Dapatkan Amplifikasi Hari Ini.
• PlatoData.Jaringan Vertikal Generatif Ai. Berdayakan Diri Anda. Akses Di Sini.
• PlatoAiStream. Intelijen Web3. Pengetahuan Diperkuat. Akses Di Sini.
• PlatoESG. Karbon, teknologi bersih, energi, Lingkungan Hidup, Tenaga surya, Penanganan limbah. Akses Di Sini.
• PlatoHealth. Kecerdasan Uji Coba Biotek dan Klinis. Akses Di Sini.
• Sumber: https://thedefiant.io/sec-sues-kraken-alleging-unlicensed-securities-trades-and-commingling-of-customer-funds