Il Regno Unito Financial Authority Condotta (FCA) ha inflitto una multa di poco più di 2 milioni di sterline a The TJM Partnership Limited, che è stata messa in liquidazione all'inizio di quest'anno. La sanzione è arrivata come parte dell’indagine dell’autorità di regolamentazione contro scambio cum-ex.
La società è stata accusata di non aver mantenuto sistemi e controlli efficaci per identificare e prevenire crimini finanziari e riciclaggio di denaro .
TJM ha eseguito operazioni per conto dei clienti di Solo Group tra gennaio 2014 e novembre 2015. Si trattava di uno schema circolare di presunte operazioni, spesso utilizzate per crimini finanziari. E, in effetti, le attività commerciali venivano svolte per trattenere i rimborsi fiscali in Danimarca e Belgio.
“TJM si è lasciata coinvolgere in uno schema evidentemente sospetto di transazioni circolari che sembravano farse. TJM ha dimostrato una completa mancanza di cura e diligenza nel partecipare a queste transazioni di dubbio scopo”, ha affermato Mark Steward, direttore esecutivo dell’applicazione e della supervisione del mercato di FCA.
Inoltre, l’autorità di regolamentazione ha spiegato in dettaglio che TJM ha effettuato operazioni per un valore di circa 59 miliardi di sterline in danese azioni e 20 miliardi di sterline in azioni belghe. Inoltre, la società ha ricevuto una commissione totale di 1.4 milioni di sterline dalle transazioni illecite.
Molte irregolarità
Inoltre, TJM non è riuscita a identificare e ad intensificare le preoccupazioni sulla criminalità finanziaria in due casi distinti che coinvolgevano Solo Group: uno di questi era il trasferimento di profitti straordinari di 4.3 milioni di euro ai clienti; l'altro era che TJM riceveva pagamenti da terze parti accettati senza alcuna dovuta diligenza.
L'indagine faceva parte di una truffa sul trading cum-ex, un sistema di frode fiscale emerso nel 2017. L'ultima sanzione è stata il terzo caso avviato dalla FCA in relazione a questo ed è stata la sanzione pecuniaria più grande.
Il mese scorso, l’autorità di regolamentazione britannica ha penalizzato la Ghana International Bank con una a sanzione pecuniaria di 5.8 milioni di sterline.
Il Regno Unito Financial Authority Condotta (FCA) ha inflitto una multa di poco più di 2 milioni di sterline a The TJM Partnership Limited, che è stata messa in liquidazione all'inizio di quest'anno. La sanzione è arrivata come parte dell’indagine dell’autorità di regolamentazione contro scambio cum-ex.
La società è stata accusata di non aver mantenuto sistemi e controlli efficaci per identificare e prevenire crimini finanziari e riciclaggio di denaro .
TJM ha eseguito operazioni per conto dei clienti di Solo Group tra gennaio 2014 e novembre 2015. Si trattava di uno schema circolare di presunte operazioni, spesso utilizzate per crimini finanziari. E, in effetti, le attività commerciali venivano svolte per trattenere i rimborsi fiscali in Danimarca e Belgio.
“TJM si è lasciata coinvolgere in uno schema evidentemente sospetto di transazioni circolari che sembravano farse. TJM ha dimostrato una completa mancanza di cura e diligenza nel partecipare a queste transazioni di dubbio scopo”, ha affermato Mark Steward, direttore esecutivo dell’applicazione e della supervisione del mercato di FCA.
Inoltre, l’autorità di regolamentazione ha spiegato in dettaglio che TJM ha effettuato operazioni per un valore di circa 59 miliardi di sterline in danese azioni e 20 miliardi di sterline in azioni belghe. Inoltre, la società ha ricevuto una commissione totale di 1.4 milioni di sterline dalle transazioni illecite.
Molte irregolarità
Inoltre, TJM non è riuscita a identificare e ad intensificare le preoccupazioni sulla criminalità finanziaria in due casi distinti che coinvolgevano Solo Group: uno di questi era il trasferimento di profitti straordinari di 4.3 milioni di euro ai clienti; l'altro era che TJM riceveva pagamenti da terze parti accettati senza alcuna dovuta diligenza.
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Il mese scorso, l’autorità di regolamentazione britannica ha penalizzato la Ghana International Bank con una a sanzione pecuniaria di 5.8 milioni di sterline.
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